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第六章 投资管理基础1

考点结构1

考纲分析1

要点解析1

第一节 财务报表1

要点一资产负债表2

要点二利润表2

要点三现金流量表2

第二节 财务报表分析2

要点四财务报表分析概述3

要点五财务比率分析3

要点六杜邦分析法4

第三节 货币的时间价值与利率4

要点七货币时间价值的概念4

要点八终值、现值和贴现4

要点九利息率、名义利率和实际利率4

要点十单利与复利5

要点十一即期利率与远期利率5

第四节 常用描述性统计概念5

要点十二随机变量与描述性统计量6

要点十三正态分布6

要点十四 随机变量的相关性——相关系数6

练习题6

第七章 权益投资9

考点结构9

考纲分析9

要点解析9

第一节 资本结构9

要点一资本结构概述10

要点二最优资本结构10

第二节 权益类证券10

要点三股票11

要点四存托凭证11

要点五可转换债券12

要点六权证12

要点七权益类证券投资的风险和收益12

要点八影响公司发行在外股本的行为12

第三节 股票分析方法13

要点九基本面分析13

要点十技术分析14

第四节 股票估值方法14

要点十一股票估值模型的分类14

要点十二 内在价值法14

要点十三相对价值法14

练习题15

第八章 固定收益投资17

考点结构17

考纲分析17

要点解析17

第一节 债券与债券市场17

要点一债券市场概述18

要点二债券的种类18

要点三债券违约时的受偿顺序18

要点四投资债券的风险18

要点五中国债券交易市场体系19

第二节 债券价值分析19

要点六债券的估值方法19

要点七 当期收益率、到期收益率与债券价格之间的关系19

要点八利率期限结构和信用利差20

要点九债券的久期和凸度20

第三节 货币市场工具21

要点十货币市场工具的特点21

要点十一常用的货币市场工具21

练习题23

第九章 衍生工具25

考点结构25

考纲分析25

要点解析25

第一节 衍生工具概述25

要点一衍生工具的定义25

要点二衍生工具的特点26

要点三衍生工具的分类26

第二节 远期合约和期货合约27

要点四远期合约概述27

要点五期货合约概述27

第三节 期权合约28

要点六期权合约概述28

要点七期权合约的价值29

要点八影响期权价格的因素29

第四节 互换合约29

要点九互换合约的定义29

要点十互换合约的类型29

要点十一远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别30

练习题30

第十章 另类投资33

考点结构33

考纲分析33

要点解析33

第一节 另类投资概述33

要点一另类投资的内涵与发展33

要点二另类投资的优点与局限性34

第二节 私募股权投资34

要点三私募股权投资概述34

要点四私募股权投资的战略形式34

要点五私募股权投资基金的组织结构34

要点六私募股权投资的退出机制35

第三节 不动产投资35

要点七不动产投资概述35

要点八不动产投资的类型35

要点九不动产投资工具36

第四节 大宗商品投资36

要点十 大宗商品投资概述36

要点十一 大宗商品投资的类型36

要点十二 大宗商品的投资方式36

练习题37

第十一章 投资者需求39

考点结构39

考纲分析39

要点解析39

第一节 投资者的类型和特征39

要点一个人投资者39

要点二机构投资者39

第二节 投资者需求和投资政策40

要点三投资者需求40

要点四投资政策说明书的制定41

练习题41

第十二章 投资组合管理43

考点结构43

考纲分析43

要点解析44

第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化44

要点一 系统性风险和非系统性风险44

要点二风险分散化44

第二节 资产配置44

要点三资产收益相关性44

要点四均值方差法45

要点五最小方差法与有效前沿45

要点六资本资产定价模型45

要点七战略资产配置与战术资产配置45

第三节 被动投资和主动投资46

要点八市场有效性46

要点九被动投资46

要点十主动投资47

要点十一量化投资47

第四节 投资组合构建47

要点十二股票投资组合构建47

要点十三债券投资组合构建48

第五节 投资管理部门48

要点十四投资管理部门48

练习题48

第十三章 投资交易管理51

考点结构51

考纲分析51

要点解析51

第一节 证券市场的交易机制51

要点一报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场52

要点二做市商与经纪人52

要点三保证金交易52

第二节 交易执行53

要点四基金公司投资交易流程53

要点五算法交易53

第三节 交易成本与执行缺口54

要点六交易成本54

要点七执行缺口54

练习题55

第十四章 投资风险的管理与控制57

考点结构57

考纲分析57

要点解析57

第一节 投资风险的类型57

要点一市场风险58

要点二流动性风险59

要点三信用风险59

第二节 投资风险的测量59

要点四风险指标59

要点五风险敞口60

要点六风险价值60

第三节 不同类型基金的风险管理60

要点七股票基金的风险管理60

要点八债券基金的风险管理61

要点九混合基金的风险管理61

要点十货币基金的风险管理61

要点十一指数基金与ETF的风险管理61

要点十二保本基金的风险管理61

要点十三合格境内机构投资者（QDII）基金的风险管理62

要点十四分级基金的风险管理62

练习题62

第十五章 基金业绩评价65

考点结构65

考纲分析65

要点解析65

第一节 基金业绩评价概述65

要点一基金业绩评价的意义65

要点二基金业绩评价需考虑的因素65

第二节 绝对收益与相对收益66

要点三绝对收益66

要点四相对收益67

要点五风险调整后收益67

第三节 业绩归因68

要点六资产配置68

要点七行业与证券选择68

第四节 基金业绩评价方法68

要点八基金业绩评价业务介绍68

要点九基金业绩评价体系68

要点十全球投资业绩标准68

练习题69

第十七章 基金的投资交易与清算71

考点结构71

考纲分析71

要点解析71

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算71

要点一证券投资基金场内证券交易与结算72

要点二场内证券交易涉及的费用72

要点三场内证券交易的特别规定及事项73

要点四场内证券交易的清算与交收74

要点五PROP和D-COM系统74

第二节 银行间债券市场的交易与结算75

要点六银行间债券市场概述75

要点七银行间债券市场的交易品种与交易方式75

要点八银行间债券市场的债券结算76

第三节 海外证券市场投资的交易与结算77

要点九海外证券市场投资的交易与清算规则77

要点十基金公司进行境外证券投资的交易与结算77

练习题78

第十八章 基金的估值、费用与会计核算81

考点结构81

考纲分析81

要点解析81

第一节 基金资产估值81

要点一基金资产估值的概念82

要点二基金估值的法律依据82

要点三基金资产估值的重要性82

要点四基金资产估值需考虑的因素82

要点五基金资产估值的原则及方法83

要点六QDII基金资产的估值问题84

第二节 基金费用85

要点七基金费用的种类85

要点八各种费用的计提标准及计提方式85

要点九不列入基金费用的项目86

第三节 基金会计核算86

要点十基金会计核算的特点86

要点十一基金会计核算的主要内容87

第四节 基金财务会计报告分析87

要点十二基金财务会计报告分析的目的87

要点十三基金财务会计报告分析的主要内容87

练习题88

第十九章 基金的利润分配与税收89

考点结构89

考纲分析89

要点解析89

第一节 基金利润及利润分配89

要点一基金利润89

要点二基金利润分配90

第二节 基金税收91

要点三基金自身投资活动产生的税收91

要点四投资者买卖基金产生的税收91

要点五基金管理人和基金托管人的税收92

练习题92

第二十六章 基金国际化的发展概况95

考点结构95

考纲分析95

要点解析95

第一节 海外市场发展95

要点一投资基金国际化投资概况95

要点二投资基金监管的国际化发展概况96

要点三欧盟的基金法规与监管一体化进程97

要点四各国基金国际化概况97

第二节 中国基金国际化发展97

要点五中国基金国际化发展概况98

要点六 中国证券投资基金国际化进展情况101

练习题102

模拟试题103

各章练习题答案与解析121

模拟试题答案与解析129