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第一章 核电站概述1

1.1 核电技术的升级换代1

1.1.1 第一代核电技术1

1.1.2 第二代核电技术1

1.1.3 二代压水堆技术的改进（二代加）2

1.1.4 第三代先进压水堆2

1.1.5 第四代核能系统3

1.2 国内核电站种类4

1.2.1 轻水堆核电站4

1.2.2 重水堆核电站5

1.2.3 高温气冷堆核电站5

1.2.4 快中子增殖堆核电站5

1.3 压水堆核电站组成和工作原理6

1.3.1 核反应堆6

1.3.2 一回路系统9

1.3.3 二回路系统10

1.3.4 循环水系统13

1.3.5 其他辅助系统13

1.3.6 核电站厂房简介14

第二章 核电质量保证15

2.1 HAF003《核电厂质量保证安全规定》概述15

2.1.1 HAF003的背景15

2.1.2 HAF003的内容15

2.1.3 HAF003的使用16

2.2 核电质保基本原则19

2.2.1 凡事有章可循19

2.2.2 凡事有人负责20

2.2.3 凡事有人验证22

2.2.4 凡事有据可查23

2.2.5 注重分级管理24

2.2.6 注重员工资格24

2.2.7 注重质保作用25

2.2.8 注重人人有责26

2.3 HAF003和ISO9001《质量管理体系 要求》的联系和区别27

2.3.1 联系27

2.3.2 区别28

2.3.3 体系的整体与局部29

第三章 质保体系文件的编制和修订30

3.1 概述30

3.1.1 质保体系文件的种类30

3.1.2 文件编、审、批人员的资质和职责30

3.1.3 各类文件的标准化31

3.2 质保大纲的编制31

3.2.1 质保大纲的内容31

3.2.2 质保大纲编制的注意点32

3.3 管理程序的编制33

3.3.1 管理程序内容33

3.3.2 管理程序编制的注意点34

3.4 工作程序的编制35

3.4.1 工作程序的种类和内容35

3.4.2 工作程序编制的注意点36

3.5 质保体系文件的修订36

3.5.1 明文规定各层次文件定期审查的期间36

3.5.2 文件修订按原审批程序规定进行37

第四章 项目管理机构及人员配置38

4.1 项目管理机构的建立38

4.1.1 项目管理机构建立的重要性38

4.1.2 项目管理机构建立的原则和形式38

4.1.3 项目管理机构建立的注意点39

4.2 项目管理机构的人员配置41

4.2.1 项目管理机构人员配置的重要性41

4.2.2 项目管理机构人员配置的原则41

4.2.3 项目管理机构人员配置计划和资格要求42

第五章 物项、服务分级及其应用45

5.1 物项、服务分级的目的45

5.2 物项、服务的基本分级46

5.2.1 物项的基本分级46

5.2.2 服务的基本分级47

5.3 物项的具体分级47

5.3.1 引言47

5.3.2 安全等级的划分48

5.3.3 抗震类别的划分52

5.3.4 规范级别的划分54

5.3.5 质保等级的划分56

5.4 物项各种分级的相互关系56

5.5 物项和服务分级的运用57

5.5.1 分级资料的查阅57

5.5.2 安全等级的应用58

5.5.3 质保等级的运用59

第六章 文件控制62

6.1 概述62

6.1.1 文件的定义62

6.1.2 文件的种类62

6.1.3 文件控制的目的63

6.2 文件的编、审、批63

6.2.1 文件的编制63

6.2.2 文件的审核63

6.2.3 文件的批准64

6.3 文件的发布和分发64

6.4 文件的变更65

6.5 暂用文件的使用65

6.6 外来文件的管理66

6.7 文件的暂停使用或作废66

6.8 工作文件包的建立66

6.9 文件的定期审查67

第七章 设计中的质量保证68

7.1 概述68

7.1.1 设计的定义68

7.1.2 适用范围68

7.1.3 责任68

7.2 体系文件要求69

7.2.1 质保大纲69

7.2.2 管理程序70

7.2.3 工作程序70

7.3 人员的资格和授权71

7.3.1 资格评定71

7.3.2 资格档次71

7.3.3 培训和授权71

7.4 设计输入控制71

7.4.1 程序71

7.4.2 责任和内容72

7.4.3 校核、批准和记录72

7.5 设计过程控制72

7.5.1 程序72

7.5.2 设计分析73

7.5.3 设计图纸73

7.5.4 技术条件和其他文件73

7.5.5 记录73

7.6 设计接口74

7.6.1 定义74

7.6.2 外部接口74

7.6.3 内部接口75

7.7 设计单位和其他单位间的联络75

7.7.1 与设计单位有联络关系的其他单位75

7.7.2 制定联络渠道程序75

7.8 设计分包控制75

7.8.1 设计分包75

7.8.2 控制实施76

7.9 设计输出控制76

7.9.1 设计文件的编、审、批76

7.9.2 设计文件的发布和分发77

7.9.3 设计输出的验证77

7.10 设计验证77

7.10.1 设计验证的定义和目的77

7.10.2 验证的原则和人员资格要求78

7.10.3 设计验证方法78

7.10.4 设计验证的要求80

7.11 对设计变更的控制80

7.11.1 设计变更的分类及起因80

7.11.2 设计变更的审核和批准81

7.12 设计缺陷及纠正措施81

7.12.1 设计缺陷81

7.12.2 纠正措施82

第八章 采购中的质量保证83

8.1 概述83

8.1.1 采购83

8.1.2 采购中的质保分级83

8.1.3 买方和供方的责任83

8.2 采购程序84

8.3 采购计划85

8.4 采购文件的内容及控制85

8.4.1 采购文件的内容85

8.4.2 采购文件的控制86

8.5 供方评价86

8.5.1 供方评价的内容87

8.5.2 供方评价的方式87

8.5.3 评价结论87

8.6 评标和签订合同88

8.6.1 评标88

8.6.2 签订合同88

8.7 采购过程的管理及监督89

8.7.1 管理89

8.7.2 监督90

8.8 不符合项控制及纠正措施90

8.8.1 不符合项控制90

8.8.2 纠正措施91

8.9 物项和服务的验收91

8.9.1 收货检查验收92

8.9.2 源地验证验收92

8.9.3 安装后试验验收93

8.9.4 服务的验收93

8.10 市售物项的控制94

8.11 质保记录94

8.12 质保监查95

8.12.1 对供方的监查95

8.12.2 对买方采购部门的监查95

第九章 工程分包管理96

9.1 工程分包的概念和必然性96

9.1.1 工程分包的概念96

9.1.2 工程分包的必然性97

9.2 方家山工程分包的现状和存在的问题97

9.2.1 现状97

9.2.2 存在的主要问题99

9.3 针对工程分包的改进措施100

9.3.1 做好供方评价工作，管住工程分包的源头100

9.3.2 把分包队伍看做是自家人，健全以质保为中心的管理体系100

9.3.3 抓好培训和取证，提升分包人员的基本素质101

9.3.4 建立战略性的分包伙伴队伍，稳定核电建设队伍101

9.3.5 加大对分包的检查、监督和监查力度，做好经验反馈工作102

第十章 工艺过程控制103

10.1 概述103

10.1.1 工艺过程的概念103

10.1.2 工艺过程控制的目的103

10.1.3 工艺过程的分类103

10.2 工艺过程控制的要素105

10.2.1 人员资格105

10.2.2 工艺评定和工艺过程卡106

10.2.3 所用设备106

10.2.4 环境条件106

10.3 工艺过程控制的方法107

10.3.1 质量计划107

10.3.2 工艺过程卡107

10.3.3 监督108

10.3.4 见证件108

10.4 工艺过程控制举例109

10.4.1 焊前检查109

10.4.2 过程监督109

10.4.3 焊后检查109

第十一章 设备管理110

11.1 概述110

11.1.1 设备110

11.1.2 设备管理110

11.1.3 设备管理的重要性111

11.2 设备管理的主要内容111

11.2.1 前期管理111

11.2.2 基础管理112

11.2.3 使用和维护管理112

11.2.4 状态管理113

11.2.5 检修与备件管理114

11.2.6 改造和更新管理114

11.2.7 特种设备管理115

11.2.8 计量器具管理116

11.3 设备管理的主要要求116

11.3.1 设置专门的设备管理机构116

11.3.2 制定设备方面的管理程序和工作程序117

11.3.3 提出设备管理的技术经济指标117

11.3.4 编制设备管理和维修的各类计划117

11.3.5 开展设备检查、评比和奖惩活动118

11.3.6 做好设备管理的教育和与培训工作118

第十二章 物项控制120

12.1 物项标识120

12.1.1 引言120

12.1.2 永久性标识121

12.1.3 非永久性标识122

12.1.4 标识管理制度的建立123

12.2 包装、装卸、贮存和运输123

12.2.1 引言123

12.2.2 分级规定124

12.2.3 包装要求124

12.2.4 装卸要求126

12.2.5 贮存要求126

12.2.6 运输要求127

12.2.7 装、贮、运中的不符合项129

12.3 物项的维护129

第十三章 场地管理和清洁度控制131

13.1 概述131

13.2 场地管理131

13.2.1 场地管理的主要内容131

13.2.2 场地管理的基本措施132

13.3 清洁度控制133

13.3.1 场地清洁度控制133

13.3.2 物项清洁度控制134

第十四章 质量计划管理137

14.1 质量计划的作用和特点137

14.1.1 作用137

14.1.2 特点137

14.2 质量计划的适用范围137

14.3 质量计划的种类138

14.4 质量计划的编制138

14.4.1 质量计划的主要内容139

14.4.2 质量计划表的格式139

14.4.3 质量控制点的概念139

14.5 质量计划管理的几个问题140

14.5.1 质量计划中工序的列出140

14.5.2 质量计划中实施单位QC的设点要求140

14.5.3 质量计划中实施单位QA的选点问题141

14.6 买方对质量计划的审查和选点142

14.6.1 买方审查的主要内容142

14.6.2 买方的选点142

14.7 质量计划的执行和修改142

14.7.1 执行142

14.7.2 修改143

14.8 质量计划的关闭143

第十五章 检查和试验控制145

15.1 概述145

15.1.1 检查145

15.1.2 试验145

15.1.3 检查和试验的时机146

15.2 检查和试验所用文件146

15.2.1 检查和试验计划146

15.2.2 工艺过程卡147

15.2.3 检查和试验程序与细则147

15.3 检查和试验人员的资格148

15.3.1 检查人员148

15.3.2 试验人员148

15.4 检查和试验设备的检定149

15.4.1 引言149

15.4.2 计量器具的管理149

15.4.3 计量器具的检定151

15.5 检查、试验状态的标识151

15.5.1 状态标识内容151

15.5.2 状态标识方式152

15.5.3 状态标识保持152

15.6 检查记录和试验报告152

第十六章 不符合项控制154

16.1 不符合项的定义154

16.1.1 不符合项是指发生不符合的物项154

16.1.2 不符合项的两种状态154

16.1.3 造成不符合项的两个原因155

16.2 不符合项的分类155

16.2.1 第一阶段155

16.2.2 第二阶段156

16.3 不符合项的处理方式157

16.3.1 各种处理方式的定义157

16.3.2 注意返工和修理的区别158

16.3.3 不符合项处理方式与其分类的联系159

16.4 不符合项的控制要点159

16.4.1 认真、准确地进行分类159

16.4.2 必须按规定将相关不符合项上报审批160

16.4.3 保证返工或修理不符合项的质量水平160

16.5 不符合项的纠正措施160

第十七章 纠正和预防措施162

17.1 纠正措施162

17.1.1 引言162

17.1.2 确认不符合性的客观情况163

17.1.3 查明不符合性的原因163

17.1.4 提出和评价纠正措施164

17.1.5 纠正措施的实施和验证164

17.2 预防措施165

17.2.1 预防措施的定义165

17.2.2 预防措施的实施步骤165

17.2.3 预防措施的应用166

第十八章 质量趋势分析167

18.1 概述167

18.2 趋势分析信息的收集167

18.3 趋势分析步骤168

18.4 编制趋势分析报告169

18.5 纠正措施和预防措施169

第十九章 经验反馈管理171

19.1 概述171

19.1.1 经验反馈的概念171

19.1.2 经验反馈的目的171

19.1.3 经验反馈的范围172

19.2 经验反馈的准备172

19.2.1 程序准备172

19.2.2 组织准备174

19.3 经验反馈的实施175

19.3.1 厂内经验反馈175

19.3.2 厂外经验反馈与对外交流176

19.4 经验反馈的应用176

19.5 经验反馈有效性评价177

第二十章 调试阶段的质量保证178

20.1 概述178

20.1.1 调试是一个独立的阶段178

20.1.2 调试阶段的特点178

20.2 调试体系文件179

20.2.1 调试体系文件的特点179

20.2.2 调试质保大纲179

20.2.3 调试大纲等指导性文件180

20.2.4 管理性程序181

20.2.5 调试程序、细则181

20.2.6 调试文件的控制182

20.3 调试体系组织182

20.3.1 调试体系组织及其特点182

20.3.2 各单位／部门的主要职责和接口184

20.3.3 责任的交接186

20.4 调试人员的资格要求、培训和授权187

20.4.1 调试人员的分级和资格要求187

20.4.2 调试人员的培训187

20.4.3 调试人员的授权187

20.5 设计控制188

20.5.1 调试阶段设计控制的特点188

20.5.2 现场设计变更控制188

20.6 采购控制189

20.6.1 调试阶段采购控制的特点189

20.6.2 调试阶段采购的实施189

20.7 设备管理190

20.7.1 设备和材料的标识190

20.7.2 设备和系统的检查和试验要求190

20.7.3 设备和系统的维修190

20.7.4 设备和材料的装卸和贮存管理191

20.8 检查和试验设备的检定和管理191

20.9 场地管理和清洁度控制191

20.9.1 场地管理191

20.9.2 清洁度控制192

20.10 对调试试验的验证192

20.10.1 验证机构的设置和人员资格192

20.10.2 质量控制分级193

20.10.3 对调试试验的检查和监督193

20.10.4 对调试试验报告的审查193

20.10.5 调试状态193

20.11 不符合性的物项控制及纠正措施193

20.11.1 调试阶段不符合性的物项控制特点194

20.11.2 调试阶段的缺陷处理194

20.11.3 调试阶段的不符合项处理195

20.11.4 调试阶段的事件报告195

20.11.5 纠正措施196

20.12 记录管理196

20.12.1 调试阶段的记录内容196

20.12.2 制定记录管理程序并贯彻实施196

20.13 质保监查、监督和纠正措施196

第二十一章 运行阶段的质量保证198

21.1 概述198

21.2 运行阶段的体系文件199

21.2.1 运行阶段体系文件的特点199

21.2.2 体系文件的层次199

21.2.3 程序和细则的审查、批准和验证199

21.2.4 必须严格遵守程序和细则200

21.3 运行阶段的体系组织200

21.3.1 运行阶段体系组织的特点200

21.3.2 组织机构及其职责200

21.3.3 接口控制202

21.4 人员培训和授权202

21.4.1 培训对核电厂的重要性202

21.4.2 岗位资格、培训和授权203

21.4.3 承包商培训204

21.5 文件控制204

21.5.1 运行阶段文件控制的特点204

21.5.2 控制范围204

21.5.3 暂用程序的控制205

21.6 采购和物项管理205

21.6.1 运行阶段采购管理的特点及应对205

21.6.2 运行阶段物项管理的特点及措施206

21.7 运行过程控制207

21.7.1 运行活动的控制207

21.7.2 设备状态和控制208

21.7.3 化学控制209

21.7.4 运行事件管理209

21.7.5 事故停堆管理209

21.8 堆芯和燃料管理210

21.8.1 引言210

21.8.2 堆芯管理210

21.8.3 燃料管理211

21.9 维修控制212

21.9.1 维修的主要要求212

21.9.2 维修大纲、规程和计划212

21.9.3 特殊工艺管理213

21.9.4 换料大修213

21.9.5 工具管理214

21.9.6 设备资产管理214

21.9.7 清洁度控制215

21.10 工程改造管理215

21.10.1 引言215

21.10.2 改造项的审核和批准216

21.10.3 改造项的设计控制216

21.10.4 改造过程的控制216

21.10.5 改造后的检查和试验216

21.10.6 改造结果和评价216

21.11 检查、试验和监督216

21.11.1 引言216

21.11.2 检查217

21.11.3 试验218

21.11.4 检查和试验设备的控制219

21.11.5 检查和试验状态219

21.11.6 监督219

21.12 不符合性的物项控制及纠正措施220

21.12.1 引言220

21.12.2 质量缺陷报告220

21.12.3 不符合项报告221

21.12.4 纠正措施221

21.13 核电厂计算机和通讯管理222

21.13.1 引言222

21.13.2 计算机系统222

21.13.3 通讯系统223

21.14 废物管理和环境保护223

21.14.1 引言223

21.14.2 排放控制223

21.14.3 环境监测224

21.15 核安全224

21.15.1 引言224

21.15.2 核安全控制224

21.15.3 核安全监督和评价225

21.15.4 核安全监管要求的落实225

21.15.5 核安全文化的推进225

21.16 辐射防护226

21.16.1 辐射防护大纲226

21.16.2 辐射监测226

21.16.3 放射源的管理227

21.17 消防和工业安全227

21.17.1 消防管理227

21.17.2 工业安全管理228

21.18 保卫管理229

21.18.1 保卫大纲229

21.18.2 保卫组织和人员229

21.18.3 实体保卫230

21.18.4 事件响应231

21.19 应急控制231

21.19.1 引言231

21.19.2 应急计划231

21.19.3 应急设备、器材和物品232

21.19.4 应急演习232

21.20 经验反馈管理233

21.21 记录管理233

21.21.1 记录的控制范围和编制要求234

21.21.2 记录的收集、分类、查阅、贮存和保管234

21.21.3 记录的检查235

21.22 质保监查、监督和纠正措施235

21.23 管理部门审查236

第二十二章 核电质量文化237

22.1 概述237

22.1.1 质量文化237

22.1.2 核电质量文化的特点及作用238

22.1.3 企业文化、质量文化和核安全文化239

22.2 质量文化的构成和内涵240

22.2.1 内层240

22.2.2 中层241

22.2.3 外层242

22.3 质量文化的发展阶段243

22.3.1 推行期243

22.3.2 形成期244

22.3.3 持续改进期244

22.4 质量文化的培育244

22.4.1 领导层的推动245

22.4.2 质量培训245

22.4.3 外在物质载体的建设246

22.4.4 质量程序的建设和实施246

22.4.5 提炼质量文化的核心247

22.4.6 质量宣传247

22.5 质量文化的评价和改进248

22.5.1 评价的内容248

22.5.2 评价的方法248

22.5.3 质量文化的持续改进249

第二十三章 核安全文化250

23.1 核安全概述250

23.1.1 核反应堆安全的概念250

23.1.2 核反应堆安全特性251

23.1.3 核电厂的安全对策252

23.2 核电厂的安全管理254

23.2.1 纵深防御的基本理念254

23.2.2 纵深防御的主要措施255

23.3 核安全文化264

23.3.1 引言264

23.3.2 核安全文化的内容266

23.3.3 核安全文化的具体要求267

23.3.4 核安全文化的评估标准274

23.3.5 核安全文化的建设275

第二十四章 质保记录管理278

24.1 概述278

24.1.1 记录的定义278

24.1.2 记录的内容和形式278

24.1.3 建立记录制度的目的与作用278

24.1.4 对记录的要求和分类279

24.2 记录制度280

24.2.1 记录的产生280

24.2.2 记录的收集280

24.2.3 记录的编目281

24.2.4 记录的标识和分发281

24.2.5 记录的分类保存281

24.2.6 记录的修改和增补281

24.2.7 记录的签收281

24.2.8 记录的检索和查阅282

24.2.9 记录的移交和处理282

24.3 记录的保管283

24.3.1 记录（档案）管理设施设备283

24.3.2 人员资格和培训283

24.3.3 记录（档案）保管要求284

24.4 记录的利用284

24.5 检查和监查285

第二十五章 质保监查286

25.1 概述286

25.1.1 监查定义286

25.1.2 监查的形式及内容286

25.1.3 监查与监督的区别和联系287

25.2 监查的具体步骤287

25.2.1 制订年度和季度监查计划287

25.2.2 组建监查组，发出监查通知288

25.2.3 召开监查准备会288

25.2.4 监查实施288

25.2.5 后续纠正行动289

25.3 监查人员的素质要求及授权289

25.3.1 素质要求289

25.3.2 培训、考核和授权291

25.4 监查的主要方法和技巧292

25.4.1 基本方法——抽样292

25.4.2 具体方法——主要有5种293

25.5 监查注意事项294

25.5.1 端正心态，真诚帮助294

25.5.2 注意不同对象的差异295

25.5.3 做好监查准备工作295

25.5.4 坦率沟通，肯定成绩，指出问题295

25.5.5 抓住体系运转中的主要问题295

25.5.6 搞清问题真相，写好CAR和OBN296

25.5.7 编好监查报告296

25.5.8 做好问题的验证关闭296

第二十六章 质保监督298

26.1 概述298

26.1.1 监督的定义298

26.1.2 监督的重点298

26.1.3 监督的形式299

26.1.4 监督与监查的区别和联系299

26.1.5 监督的特点和意义299

26.2 监督的具体步骤300

26.2.1 编制监督计划300

26.2.2 指定监督组300

26.2.3 监督准备301

26.2.4 监督实施301

26.2.5 后续纠正行动301

26.3 监督人员的资格要求302

26.4 监督的方法302

26.5 监督的注意事项302

26.5.1 抓住重点，把握时机302

26.5.2 人员要精，判断要准303

26.5.3 及时报告，推动改进303

第二十七章 管理部门审查304

27.1 概述304

27.2 审查职责分工304

27.2.1 公司质量管理委员会304

27.2.2 质保部门305

27.2.3 其他各部门／分厂305

27.3 审查内容305

27.4 审查实施306

27.4.1 第一阶段各部门／分厂的自查306

27.4.2 第二阶段质保部门初审306

27.4.3 第三阶段公司级审查307

27.5 审查注意事项307

27.5.1 领导作用的重要性307

27.5.2 重视各部门／分厂的自查工作308

27.5.3 必要时应邀请适当的分包商参加308

27.5.4 审查输入必须充分和准确308

27.5.5 审查输出应抓住重点、观点明确309

27.5.6 后续纠正措施309

第二十八章 质保案例选编310

案例1 安全壳质量风波310

案例2 1号机组停堆半年事件311

案例3 核电工程的质量奖罚313

案例4 CB闸门井漏水造成PX厂房等被淹事故314

案例5 2号反应堆压力容器接管安全端现场返修315

案例6 4号机组主管道安装不符合项317

案例7 主泵泵壳翻转掉落事件318

案例8 环吊运行小车卸装不符合项319

案例9 1号机组常规岛钢筋架倒排事故320

案例10 胶济线重大火车相撞事故322

案例11 “德国制造”由劣到强的启示323

案例12 美国“挑战者”号航天飞机的坠毁324

案例13 英国“泰坦尼克”号的沉没326

案例14 三哩岛和切尔诺贝利两起核事故327

案例15 日本福岛核电站事故329

主要参考文献332