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壹、机构管理3

一、机关3

金融监督管理委员会组织法（100·6·29）3

二、企业7

公司法（101·1·14）7

第一章 总则9

第二章 无限公司14

第一节 设立14

第二节 公司之内部关系15

第三节 公司之对外关系16

第四节 退股16

第五节 解散、合并及变更组织17

第六节 清算17

第三章 有限公司19

第四章 两合公司21

第五章 股份有限公司22

第一节 设立22

第二节 股份26

第三节 股东会29

第四节 董事及董事会34

第五节 监察人38

第六节 会计39

第七节 公司债41

第八节 发行新股45

第九节 变更章程48

第十节 公司重整48

第十一节 解散、合并及分割55

第十二节 清算57

第一目 普通清算57

第二目 特别清算59

第六章 （删除）61

第六章 之一 关系企业61

第七章 外国公司63

第八章 公司之登记及认许64

第一节 申请65

第二节 规费65

第九章 附则66

金融控股公司法（98·1·21）66

第一章 总则66

第二章 转换及分割71

第三章 业务及财务76

第四章 监督81

第五章 罚则82

第六章 附则85

金融控股公司及其子公司自律规范（97·3·4）86

金融控股公司及银行业内部控制及稽核制度实施办法（99·3·29）90

第一章 总则90

第二章 内部控制制度之设计及执行90

第三章 内部控制制度之查核92

第一节 内部稽核92

第二节 自行查核检查及内部控制制度声明书97

第三节 会计师对银行业之查核98

第四节 法令遵循制度99

第五节 风险管理机制99

第四章 附则100

企业并购法（93·5·5）101

第一章 总则101

第二章 合并、收购及分割105

第一节 合并105

第二节 收购108

第三节 分割109

第三章 租税措施111

第四章 金融措施113

第五章 公司重整之组织再造114

第六章 附则114

公开发行公司建立内部控制制度处理准则（98·3·16）114

第一章 总则115

第二章 内部控制制度之设计及执行115

第三章 内部控制制度之检查117

第一节 内部稽核117

第二节 自行检查及内部控制制度声明书119

第三节 会计师专案审查120

第四章 对子公司之监督与管理124

第五章 附则125

商业会计法（98·6·3）126

第一章 总则126

第二章 会计凭证128

第三章 会计帐簿128

第四章 会计科目及财务报表129

第五章 会计事务处理程序130

第六章 入帐基础131

第七章 损益计算134

第八章 决算及审核134

第九章 罚则135

第十章 附则137

商业会计处理准则（95·11·30）137

第一章 总则137

第二章 会计凭证137

第三章 会计帐簿138

第四章 会计科目及财务报表之编制138

第五章 附则148

台湾地区与大陆地区人民关系条例（99·6·15）149

第一章 总则150

第二章 行政152

第三章 民事164

第四章 刑事169

第五章 罚则169

第六章 附则174

台湾地区与大陆地区人民关系条例施行细则（92·12·29）175

三、银行188

金融机构合并法（89·12·13）188

银行法（100·11·9）194

第一章 通则196

第二章 银行之设立、变更、停业、解散206

第三章 商业银行211

第四章 删除213

第五章 专业银行213

第六章 信托投资公司215

第七章 外国银行217

第八章 罚则218

第九章 附则224

银行法施行细则（91·8·27）224

中央银行法（100·4·27）226

第一章 总则226

第二章 组织226

第三章 业务227

第四章 预算及决算230

第五章 附则230

商业银行设立标准（99·2·4）231

工业银行设立及管理办法（96·11·29）235

外国银行分行及代表人办事处设立及管理办法（98·12·21）243

第一章 总则244

第二章 外国银行分行245

第三章 外国银行代表人办事处251

第四章 附则252

农业金融法（100·4·13）252

第一章 总则252

第二章 全国农业金库253

第三章 农、渔会信用部256

第四章 罚则259

第五章 附则263

信用合作社法（95·5·30）264

第一章 总则264

第二章 社员及社股265

第三章 业务266

第四章 组织及会议267

第五章 内部制度267

第六章 盈馀及公积268

第七章 监督269

第八章 解散、合并、变更组织及清算269

第九章 准用条款270

第十章 罚则270

第十一章 附则274

信用合作社法施行细则（87·11·13）274

信用合作社合并程序及办法（86·5·14）275

票券金融管理法（99·6·9）278

第一章 总则278

第二章 设立及变更280

第三章 业务281

第四章 财务283

第五章 票券商之监督及管理285

第六章 票券金融商业同业公会286

第七章 罚则287

第八章 附则290

票券金融管理法施行细则（91·7·2）291

票券金融公司设立标准（99·2·4）292

票券金融公司资本适足性管理办法（98·12·31）295

票券金融公司分公司管理办法（90·11·23）299

金融机构监管办法（99·10·5）301

过渡银行设立及业务管理办法（97·2·1）304

公股金融机构之整并及释股原则（96·10·5）307

公股股权管理及处分要点（97·4·2）310

四、证期315

证券交易法（101·1·4）315

第一章 总则316

第二章 有价证券之募集、发行、私募及买卖321

第一节 有价证券之募集、发行及买卖321

第二节 有价证券之收购327

第三节 有价证券之私募及买卖329

第三章 证券商330

第一节 通则330

第二节 证券承销商333

第三节 证券自营商334

第四节 证券经纪商334

第四章 证券商同业公会334

第五章 证券交易所334

第一节 通则334

第二节 会员制证券交易所335

第三节 公司制证券交易所337

第四节 有价证券之上市及买卖338

第五节 有价证券买卖之受托342

第六节 监督342

第五章 之一 外国公司343

第六章 仲裁344

第七章 罚则344

第八章 附则349

证券交易法施行细则（97·1·8）350

证券商设置标准（98·6·16）353

第一章 总则354

第二章 证券商之设置354

第三章 金融机构申请兼营证券业务356

第四章 分支机构及代表人办事处之设置358

第一节 国内分支机构358

第一节 之一国外分支机构及代表人办事处359

第二节 外国证券商361

第五章 华侨及外国人投资证券商363

第六章 业务种类之增加363

第七章 附则364

证券商管理规则（100·1·11）365

第一章 总则365

第二章 财务366

第三章 业务372

第四章 合并378

第五章 投资外国及大陆事业379

第五章 之一 国外分支机构之管理382

第六章 自有资本之管理382

第一节 通则382

第二节 自有资本适足比率简式计算法383

第三节 自有资本适足比率进阶计算法384

第四节 申报及监理387

第七章 附则388

证券投资信托及顾问法（99·6·9）388

第一章 总则388

第二章 证券投资信托基金391

第一节 基金募集、私募、发行及行销391

第二节 基金之操作393

第三节 基金之保管393

第四节 基金之买回394

第五节 基金之会计394

第六节 受益凭证395

第七节 受益人会议396

第八节 基金之终止、清算及合并397

第三章 全权委托投资业务399

第四章 证券投资信托及顾问事业401

第一节 通则401

第二节 证券投资信托事业404

第三节 证券投资顾问事业406

第五章 自律机构406

第六章 行政监督407

第七章 罚则410

第八章 附则412

证券投资信托事业设置标准（99·2·4）413

第一章 总则413

第二章 证券投资信托事业之设置415

第三章 兼营证券投资信托业务418

第一节 信托业418

第二节 证券投资顾问事业419

第三节 期货信托事业421

第四节 期货经理事业424

第四章 分支机构之设置425

第五章 附则426

证券投资信托事业管理规则（99·3·16）427

第一章 总则427

第二章 财务429

第三章 业务430

第四章 投资外国及大陆事业433

第五章 合并434

第六章 附则436

证券投资顾问事业设置标准（99·2·4）437

第一章 总则437

第二章 证券投资顾问事业之设置439

第三章 兼营证券投资顾问业务或全权委托投资业务440

第一节 证券商或期货商440

第二节 信托业445

第三节 证券投资信托事业448

第四节 期货经理事业448

第五节 期货信托事业448

第六节 保险业449

第四章 分支机构之设置451

第五章 附则452

证券投资顾问事业管理规则（99·12·20）453

第一章 总则453

第二章 财务455

第三章 业务456

第四章 合并459

第五章 外国有价证券投资顾问业务460

第六章 附则461

证券金融事业管理规则（99·10·11）462

第一章 总则462

第二章 业务463

第一节 有价证券买卖之融资融券463

第二节 对证券商或其他证券金融事业之转融通465

第三节 认股融资及承销融资467

第四节 有价证券之交割款项融资467

第五节 有价证券之借贷468

第三章 财务471

第四章 事业及人员之监督管理472

第五章 附则473

五、保险474

保险法（100·11·30）474

第一章 总则475

第一节 定义及分类475

第二节 保险利益476

第三节 保险费477

第四节 保险人之责任477

第五节 复保险478

第六节 再保险478

第二章 保险契约478

第一节 通则479

第二节 基本条款480

第三节 特约条款481

第三章 财产保险481

第一节 火灾保险481

第二节 海上保险483

第三节 陆空保险483

第四节 责任保险483

第四节 之一 保证保险484

第五节 其他财产保险484

第四章 人身保险485

第一节 人寿保险485

第二节 健康保险488

第三节 伤害保险488

第四节 年金保险489

第五章 保险业489

第一节 通则489

第二节 保险公司502

第三节 保险合作社502

第四节 保险代理人、经纪人、公证人503

第四节 之一 同业公会503

第五节 罚则504

第六章 附则509

保险法施行细则（97·6·13）510

保险业设立许可及管理办法（98·11·20）512

第一章 通则512

第二章 设立512

第三章 管理515

外国保险业设立许可及管理办法（98·2·23）516

第一章 通则517

第二章 许可517

第三章 管理519

第四章 停业520

第四章 之一 外国保险机构代表人办事处521

第四章 之二 附则522

保险业内部控制及稽核制度实施办法（99·3·17）523

第一章 总则523

第二章 内部控制制度之设计及执行523

第三章 内部控制制度之检查525

第一节 内部稽核525

第二节 自行查核及内部控制制度声明书529

第三节 会计师查核529

第四节 法令遵循制度530

第四章 附则531

贰、业务管理533

一、企业535

金融控股公司子公司间共同行销管理办法（98·10·21）535

金融控股公司合并资本适足性管理办法（97·12·31）539

金融控股公司投资管理办法（99·12·1）543

金融控股公司结合案件审查办法（91·3·27）548

华侨及外国人投资额审定办法（91·12·2）550

外国人投资条例（86·11·19）553

在大陆地区从事投资或技术合作许可办法（99·8·2）556

台湾地区与大陆地区金融业务往来及投资许可管理办法 （100·9·7）558

第一章 总则559

第二章 业务往来561

第三章 赴大陆地区设立分支机构及参股投资563

第一节 代表人办事处563

第二节 分行及子银行564

第一款 分行564

第二款 子银行568

第三节 参股投资571

第四章 来台设立分支机构及参股投资573

第一节 代表人办事处573

第二节 分行575

第三节 参股投资577

第五章 附则579

台湾地区与大陆地区证券期货业务往来及投资许可管理办法 （99·3·16）580

第一章 总则581

第二章 业务往来582

第三章 赴大陆地区设立分支机构及参股投资583

第一节 代表人办事处583

第二节 参股投资584

第四章 来台设立分支机构及参股投资587

第一节 代表人办事处587

第二节 参股投资589

第五章 附则594

台湾地区与大陆地区保险业务往来及投资许可管理办法 （99·3·16）595

第一章 总则596

第二章 业务往来597

第三章 赴大陆地区设立分支机构及参股投资598

第一节 代表人办事处598

第二节 分公司及子公司599

第三节 参股投资601

第四章 来台设立代表人办事处及参股投资602

第一节 代表人办事处603

第二节 参股投资604

第五章 附则606

银行、金融控股公司及其关系企业投资大陆地区事业管理原则（10·3·16）607

台湾地区银行办理人民币业务规定&（100 ·7·21）609

人民币在台湾地区管理及清算办法（99·7·13）611

第一章 总则611

第二章 业务之申办612

第三章 业务之经营614

第四章 附则615

大陆地区人民来台投资许可办法（99·6·10）616

都市更新条例（99·5·12）618

第一章 总则619

第二章 更新地区之划定619

第三章 都市更新事业之实施620

第四章 权利变换625

第五章 奖助629

第六章 监督及管理632

第七章 罚则633

第八章 附则633

都市更新条例施行细则（99·5·3）634

票据法（76·6·29）640

第一章 通则640

第二章 汇票642

第一节 发票及款式642

第二节 背书643

第三节 承兑644

第四节 参加承兑645

第五节 保证645

第六节 到期日646

第七节 付款646

第八节 参加付款647

第九节 追索权648

第一○节 拒绝证书650

第一一节 复本651

第一二节 謄本651

第三章 本票651

第四章 支票652

第五章 附则654

票据法施行细则（75·12·30）655

台湾票据交换所票据交换作业处理程序（98·7·1）656

洗钱防制法（98·6·10）662

二、银行667

信托法（98·12·30）667

第一章 总则667

第二章 信托财产668

第三章 受益人668

第四章 受托人669

第五章 信托监察人672

第六章 信托之监督673

第七章 信托关系之消灭673

第八章 公益信托674

第九章 附则675

信托业法（97·1·16）675

第一章 总则676

第二章 设立及变更677

第三章 业务677

第四章 监督681

第五章 公会683

第六章 罚则683

第七章 附则686

信托业办理不指定营运范围方法金钱信托运用准则 （90·9·11）687

信托资金集合管理运用管理办法（90·9·25）688

第一章 总则688

第二章 信托资金集合管理及运用之原则689

第三章 会计制度692

第四章 附则693

共同信托基金管理办法（90·11·1）693

第一章 总则693

第二章 共同信托基金之募集发行程序694

第三章 业务人员之规范697

第四章 共同信托基金之业务规范698

第一节 信托受益权698

第二节 信托财产之运用及管理699

第三节 共同信托基金之会计700

第四节 信托收益之分配701

第五节 受益人终止共同信托基金契约701

第六节 共同信托基金终止及契约变更702

第五章 信托监察人及受益人大会702

第六章 信托业之承受703

第七章 附则703

票券金融公司转投资管理办法（90·12·27）704

电子票证发行管理条例（98·1·23）706

第一章 总则706

第二章 电子票证之发行706

第三章 业务及管理709

第四章 罚则711

第五章 附则712

管理外汇条例（98·4·29）713

商业银行转投资应遵守事项准则（90·6·14）717

信用卡业务机构管理办法（99·2·2）718

第一章 总则718

第二章 设立及变更719

第三章 业务及管理721

第四章 消费者保护728

第五章 罚则及附则732

银行发行现金储值卡许可及管理办法（99·2·2）732

银行业办理外汇业务管理办法（99·12·27）734

第一章 总则735

第二章 外汇业务之开办735

第三章 外汇业务之经营739

第四章 附则744

国际金融业务条例（99·6·9）744

国际金融业务条例施行细则（92·12·2）748

国际金融业务分行管理办法（98·12·11）751

金融资产证券化条例（91·7·24）753

第一章 总则753

第二章 特殊目的信托755

第一节 资产信托证券化计画及特殊目的信托契约755

第二节 受益证券之发行及转让757

第三节 受益人会议759

第四节 信托监察人760

第五节 受托机构之权利义务760

第六节 特殊目的信托之计算、税捐及相关事项761

第七节 特殊目的信托契约之变更与终止762

第三章 特殊目的公司763

第一节 通则763

第二节 特殊目的公司之许可设立763

第三节 股东之权利义务764

第四节 特殊目的公司之组织764

第五节 资产证券化计画766

第六节 资产基础证券之发行及转让767

第七节 资产之移转与管理768

第八节 特殊目的公司之业务规范769

第九节 特殊目的公司之会计770

第十节 特殊目的公司之变更、解散及清算770

第四章 信用评等及信用增强771

第五章 监督771

第六章 罚则772

第七章 附则774

金融资产证券化条例施行细则（92·8·28）775

不勋产证券化条例（98·1·11）778

第一章 总则778

第二章 不动产投资信托779

第一节 不动产投资信托基金之募集及私募780

第二节 不动产投资信托基金之运用784

第三节 不动产投资信托基金之会计787

第三章 不动产资产信托787

第四章 受益证券之发行交付及转让、受益人会议、信托监察人790

第一节 受益证券之发行交付及转让790

第二节 受益人会议及信托监察人793

第五章 税捐及相关事项793

第六章 行政监督793

第七章 罚则794

第八章 附则797

不动产证券化条例施行细则（98·6·19）798

境外结构型商品管理规则（99·10·11）800

第一章 总则800

第二章 发行人或总代理人801

第三章 商品之审查与销售804

第四章 附则809

金融机构兼营票券金融业务许可办法（92·8·1）810

存款保险条例（99·12·29）811

第一章 总则812

第二章 存款保险及承保风险控管812

第一节 存款保险812

第二节 承保风险控管814

第三章 履行保险责任815

第四章 罚则818

第五章 附则819

存款保险条例施行细则（96·12·11）820

农会渔会信用部业务管理办法（95·9·15）821

信用评等事业管理规则（99·10·28）825

三、证期833

发行人募集与发行有价证券处理准则（99·9·29）833

第一章 总则834

第二章 发行股票841

第三章 发行公司债845

第一节 普通公司债845

第二节 转换公司债848

第三节 附认股权公司债850

第四章 发行员工认股权凭证852

第五章 公开招募855

第六章 补办公开发行856

第七章 无偿配发新股与减少资本859

第八章 附则861

发行人募集与发行海外有价证券处理准则（99·5·11）861

第一章 总则862

第二章 海外存托凭证867

第三章 海外公司债870

第四章 海外股票872

第五章 附则874

外国发行人募集与发行有价证券处理准则（99·5·19）874

第一章 总则875

第二章 募集与发行国内有价证券881

第一节 股票881

第一款第一上市（柜）公司及兴柜公司881

第二款 第二上市（柜）公司884

第二节 存托凭证885

第三节 债券894

第三章 募集与发行海外有价证券897

第四章 补办公开发行及其他发行新股案件898

第一节 补办公开发行898

第二节 员工认股权凭证898

第三节 减少资本899

第五章 附则900

发行人申请发行认购（售）权证处理准则（99·4·7）900

第一章 总则901

第二章 本国及外国发行人发行国内认购（售）权证901

第三章 本国发行人发行海外认购（售）权证904

第四章 附则905

公开发行股票公司股务处理准则（99·2·11）905

第一章 总则906

第二章 公司股务作业909

第一节 股票规格与制发909

第二节 股东名簿及股东开户910

第三节 股票过户、异动登记、设质及遗失之912

第四节 股票停止过户及发放股利、配发增资917

第二章 之一 书面或电子方式行使股东会表决权917

第三章 董事、监察人、经理人及持有公司股份超918

第四章 附则919

公开发行公司出席股东会使用委托书规则（98·6·6）919

公开收购公开发行公司有价证券管理办法（98·12·29）927

第一章 总则927

第二章 公开收购之申报及公告928

第三章 公开收购程序之进行930

第四章 附则932

证券交易法第四十三条之一第一项取得股份申报事项要点 （99·7·21）932

证券交易法第一百五十七条之一第五项及第六项重大消息范围及其公开方式管理办法（99·12·22）934

公开发行公司取得或处分资产处理准则&（97·10·16）937

第一章 总则937

第二章 处理程序938

第一节 处理程序之订定938

第二节 资产之取得或处分939

第三节 向关系人取得不动产940

第四节 从事衍生性商品交易942

第五节 企业合并、分割、收购及股份受让943

第三章 资讯公开945

第四章 附则946

公开发行公司公开财务预测资讯处理准则（93·12·9）946

第一章 总则946

第二章 简式财务预测947

第三章 完整式财务预测948

第四章 附则951

公开发行公司年报应行记载事项准则（100·1·12）952

第一章 总则953

第二章 编制内容954

第三章 附则962

证券商财务报告编制准则（100·8·16）963

第一章 总则963

第二章 财务报告966

第一节 资产负债表966

第二节 综合损益表972

第三节 权益变动表974

第四节 现金流量表975

第五节 附注975

第三章 期中财务报告977

第四章 个体财务报告977

第五章 关系企业合并财务报表982

第六章 首次采用982

第七章 附则983

证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法（95·10·23）983

证券商营业处所买卖有价证券管理办法（90·9·28）988

证券集中保管事业管理规则（95·6·14）990

会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则 （97·5·16）995

证券投资信托基金管理办法（99·11·10）997

第一章 总则997

第二章 基金之运用范围及限制999

第三章 基金之种类1003

第一节 通则1003

第二节 股票型基金1004

第三节 债券型基金1004

第四节 平衡型基金1005

第五节 指数型基金1005

第六节 指数股票型基金（Exchange Traded Fund-ETF）1005

第七节 组合型基金1006

第八节 保本型基金1006

第九节 货币市场基金1007

第十节 其他经本会核准发行之基金1008

第四章 基金之私募1008

第五章 基金之保管1010

第六章 受益凭证1012

第七章 基金之买回1013

第八章 基金之会计1014

第九章 基金之变更、存续、终止、清算1014

第十章 基金之合并1015

第十一章 附则1017

证券投资信托事业募集证券投资信托基金处理准则（99·9·3）1017

第一章 总则1018

第二章 基金之募集程序1018

第三章 基金之销售机构1021

第四章 附则1024

境外基金管理办法（99·9·3）1025

第一章 总则1025

第二章 境外基金之总代理人及销售机构1026

第一节 总代理人1026

第二节 销售机构1029

第三章 境外基金之募集与销售1030

第一节 资格条件1030

第二节 申请（报）之程序1031

第三节 交易凭证或对帐单之交付1037

第四节 广告及促销1037

第四章 境外基金之私募1038

第五章 附则1039

期货交易法（99·6·9）1040

第一章 总则1040

第二章 期货交易所1041

第一节 通则1041

第二节 会员制期货交易所1042

第三节 公司制期货交易所1044

第三章 期货结算机构1045

第四章 期货业1047

第一节 期货商1047

第二节 杠杆交易商1050

第三节 期货服务事业1050

第五章 同业公会1051

第六章 监督与管理1051

第一节 监督1051

第二节 管理1053

第七章 仲裁1053

第八章 罚则1054

第九章 附则1056

期货交易法施行细则（86·11·11）1057

台湾证券交易所股份有限公司营业细则（100·12·14）1058

第一章 总则1062

第二章 交易市场1062

第三章 证券商1063

第四章 证券上市1069

第四章 之一 上市公司并购1097

第五章 市场交易1109

第六章 证券经纪商受托买卖1115

第七章 证券自营商自行买卖1132

第八章 结算与交割1132

第九章 交割结算基金及手续费1135

第一○章 仲裁1135

第一一章 违规处理1136

第一二章 附则1139

台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则（100·12·9）1139

第一章 总则1140

第二章 本国有价证券之上市1142

第一节 股票之上市1142

第二节 特定行业或组织型态公司之上市1150

第三节 其他有价证券之上市1153

第三章 外国有价证券之上市1155

第四章 附则1164

台湾证券交易所股份有限公司上市公司申请有价证券终止上市处理程序（100·10·6）1164

财团法人中华民国证券柜枱买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则（100·8·8）1166

财团法人中华民国证券柜枱买卖中心集团企业申请股票上柜之补充规定（100·8·8）1178

财团法人中华民国证券柜枱买卖中心外国投资控股公司认定标准要点（95·3·2）1181

财团法人中华民国证券柜枱买卖中心投资控股公司申请上柜补充规定（98·9·9）1182

财团法人中华民国证券柜枱买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第十条第一项各款不宜上柜规定之具体认定标准（100·8·8）1185

四、保险1193

保险业资本适足性管理办法（100·11·2）1193

强制汽车责任保险法（99·5·19）1195

第一章 总则1195

第二章 保险契约1197

第一节 契约之成立1197

第二节 保险范围1198

第三节 请求权之行使1199

第三章 汽车交通事故特别补偿基金1201

第四章 保险业之监理1202

第五章 罚则1203

第六章 附则1204

强制汽车责任保险法施行细则（99·11·8）1204

保险业监管及接管办法（97·1·3）1206

台湾地区与大陆地区保险业务往来及投资许可管理办法 （99·3·16）1208

第一章 总则1208

第二章 业务往来1209

第三章 赴大陆地区设立分支机构及参股投资1210

第一节 代表人办事处1210

第二节 分公司及子公司1212

第三节 参股投资1213

第四章 来台设立代表人办事处及参股投资1215

第一节 代表人办事处1215

第二节 参股投资1217

第五章 附则1218

财产保险安定基金动用范围及限额规定（95·1·2）1220

投资型保险投资管理办法（97·4·24）1220

第一章 总则1220

第二章 由保险人全权决定运用标的之投资型保险1225

第三章 附则1226

保险业从事衍生性金融商品交易管理办法（96·8·18）1227

保险业办理国外投资管理办法（100·8·18）1231

保险业招揽及核保理赔办法（99·5·12）1241

保险业办理外汇业务管理办法（96·4·23）1245

第一章 总则1245

第二章 外汇业务之开办1245

第三章 外汇业务之经营1246

第四章 附则1247

参、人员管理1248

一、企业1250

金融控股公司发起人负责人应具备资格条件负责人兼职限制及应遵行事项准则（99·10·19）1250

公开发行公司独立董事设置及应遵循事项办法 （100·8·4）1254

股票上市或於证券商营业处所买卖公司薪资报酬委员会设置及行使职权办法（100·3·18）1256

公开发行公司董事会议事办法（97·1·11）1261

公开发行公司董事监察人股权成数及查核实施规则 （97·5·20）1264

二、银行1267

银行负责人应具备资格条件兼职限制及应遵行事项准则（99·10·19）1267

票券商负责人及业务人员管理规则（99·10·19）1271

三、证期1277

证券商负责人与业务人员管理规则（100·10·6）1277

证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则 （99·10·11）1284

证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 （99·12·20）1292

期货商负责人及业务员管理规则（99·10·11）1299

会计师法（98·6·10）1305

第一章 总则1305

第二章 执业登记1306

第三章 会计师事务所1307

第一节 组织及人员1307

第二节 个人、合署及联合会计师事务所1308

第三节 法人会计师事务所1308

第四章 业务及责任1311

第五章 公会1313

第六章 惩戒1315

第七章 罚则1316

第八章 附则1317

四、保险1319

保险业负责人应具备资格条件准则（99·10·5）1319

保险业务员管理规则（99·9·14）1322

第一章 通则1323

第二章 资格之取得及登录1323

第三章 教育训练1325

第四章 招揽行为1326

第五章 奖惩1327

第六章 附则1328

保险代理人管理规则（100·12·29）1328

第一章 通则1329

第二章 资格条件1329

第三章 执业登记及执业证书之取得1330

第四章 教育训练1333

第五章 管理1334

第六章 外国保险代理人1337

第七章 附则1338

保险经纪人管理规则（100·12·29）1339

第一章 通则1339

第二章 资格条件1339

第三章 执业登记及执业证书之取得1340

第四章 教育训练1343

第五章 管理1344

第六章 外国保险经纪人1347

第七章 附则1348

保险公证人管理规则（100·12·29）1349

第一章 通则1349

第二章 资格条件1349

第三章 执业登记及执业证书之取得1350

第四章 教育训练1353

第五章 管理1354

第六章 外国保险公证人1355

第七章 附则1356

保险业签证精算人员管理办法（96·12·31）1357

肆、争议处理1360

金融消费者保护法（100·7·26）1362

第一章 总则1362

第二章 金融消费者之保护1362

第三章 金融消费争议处理1363

第四章 附则1367

专业投资机构范围及一定财力或专业能力之条件（100·12·12）1368

金融服务业从事广告业务招揽及营业促销活动办法（100·12·12）1369

金融服务业确保金融商品或服务适合金融消费者办法（100·12·12）1370

金融服务业提供金融商品或服务前说明契约重要内容及揭露风险办法（100·12·12）1373

金融消费争议处理机构评议委员资格条件聘任解任及评议程序办法（100·12·12）1375

金融消费争议处理机构设立及管理办法（100·12·12）1378

第一章 总则1378

第二章 机构之设立1378

第三章 组织及人员1380

第四章 财务及业务1381

第五章 费用收取及基金运用1382

证券投资人及期货交易人保护法（98·5·20）1383

财团法人证券投资人及期货交易人保护中心办理团体诉讼或仲裁事件处理办法（98·8·31）1391

伍、其他相关1396

个人资料保护法（99·5·26）1398

第一章 总则1398

第二章 公务机关对个人资料之蒐集、处理及利用1400

第三章 非公务机关对个人资料之蒐集、处理及利用1401

第四章 损害赔偿及团体诉讼1403

第五章 罚则1405

第六章 附则1406

电脑处理个人资料保护法施行细则（85·5·1）1407

公平交易法（100·11·23）1412

第一章 总则1412

第二章 独占、结合、联合行为1414

第三章 不公平竞争1416

第四章 公平交易委员会1418

第五章 损害赔偿1419

第六章 罚则1419

第七章 附则1421

公平交易法施行细则（91·6·19）1421