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第1章 证券投资概述1

1.1 投资2

1.1.1 投资及投资分类2

1.1.2 为什么要进行投资3

1.2 证券投资4

1.2.1 证券投资的定义4

1.2.2 证券投资与实物投资、储蓄存款4

1.2.3 直接金融投资与间接金融投资7

1.2.4 证券投资的构成7

1.2.5 证券投资的准备8

1.2.6 证券投资的影响因素及投资原则10

1.3 证券投资学科简介17

1.3.1 证券投资的研究对象17

1.3.2 证券投资的形成和发展18

1.3.3 证券投资的研究内容和任务19

本章小结21

推荐参考网站21

综合练习21

第2章 证券投资工具23

2.1 有价证券概述24

2.1.1 有价证券的定义和分类24

2.1.2 有价证券的特征26

2.2 股票27

2.2.1 股票概述27

2.2.2 股票的性质与特点28

2.2.3 股票的种类30

2.3 债券38

2.3.1 债券概述38

2.3.2 债券的特征及类型40

2.4 证券投资基金43

2.4.1 证券投资基金概述43

2.4.2 证券投资基金的特征44

2.4.3 证券投资资金的类型45

2.4.4 我国证券投资基金的发展48

2.4.5 投资基金的设立51

本章小结54

推荐参考网站54

综合练习54

第3章 金融衍生工具56

3.1 金融衍生工具57

3.1.1 金融衍生工具的概念57

3.1.2 金融衍生工具的基本特征57

3.1.3 金融衍生工具的种类58

3.2 优先认股权、权证和可转债58

3.2.1 优先认股权58

3.2.2 认股权证59

3.2.3 可转换债券62

3.3 期货与股指期货65

3.3.1 期货65

3.3.2 股指期货66

3.3.3 沪深300指数期货合约67

3.4 期权70

3.4.1 期权的概念与要素70

3.4.2 期权的种类70

3.4.3 期权与期货的区别71

3.5 其他衍生工具简介72

3.5.1 存托凭证72

3.5.2 资产证券化和证券化产品73

3.6 证券市场价格指数74

3.6.1 股票价格指数74

3.6.2 债券价格指数78

3.6.3 基金指数79

本章小结79

推荐参考网站80

综合练习80

第4章 证券发行市场82

4.1 证券发行市场概述83

4.1.1 证券发行市场的特点、结构及发行方式84

4.1.2 证券发行审核87

4.2 股票发行市场88

4.2.1 股票发行的目的88

4.2.2 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序89

4.2.3 股票发行的条件92

4.2.4 股票发行的方式94

4.2.5 股票发行价格96

4.2.6 发行费用99

4.2.7 新股申购流程、网上路演及“绿鞋”制度99

4.3 债券发行市场101

4.3.1 债券发行的目的101

4.3.2 债券发行方式102

4.3.3 债券发行价格103

4.3.4 债券发行的条件103

4.3.5 可转换公司债券的发行条件105

4.4 投资基金发行市场105

4.4.1 投资基金的发行105

4.4.2 基金的认购106

本章小结106

推荐参考网站106

综合练习107

第5章 证券流通市场109

5.1 证券上市110

5.1.1 股票上市110

5.1.2 债券上市113

5.1.3 基金上市114

5.2 证券交易及其程序115

5.2.1 股票交易程序115

5.2.2 投资基金的交易119

5.2.3 证券交易费用121

5.3 证券交易所121

5.3.1 证券交易所的概念121

5.3.2 证券交易所的组织形式122

5.3.3 证券交易所的功能123

5.3.4 证券交易所的会员与席位123

5.4 场外交易市场125

5.4.1 场外交易市场的特点125

5.4.2 场外交易市场的组成125

5.4.3 我国场外证券交易市场126

5.5 创业板市场127

5.5.1 创业板市场的功能127

5.5.2 国内外主要创业板市场127

5.6 保证金信用交易135

5.6.1 保证金的种类135

5.6.2 保证金比率135

5.6.3 保证金账户136

5.6.4 保证金买空交易的公式136

5.6.5 上海证券交易所、深圳证券交易所融资融券业务的办理138

本章小结141

推荐参考网站141

综合练习141

第6章 证券投资的收益与风险143

6.1 证券投资收益144

6.1.1 债券收益144

6.1.2 股票投资的收益155

6.1.3 证券投资基金的收益158

6.2 证券投资风险的识别与控制159

6.2.1 系统风险159

6.2.2 非系统风险162

6.2.3 收益和风险的关系163

6.2.4 证券交易过程风险165

本章小结166

推荐参考网站166

综合练习166

第7章 证券投资基本分析170

7.1 宏观经济分析171

7.1.1 宏观经济分析的方法171

7.1.2 宏观经济因素173

7.1.3 宏观经济运行对证券市场的影响175

7.1.4 宏观经济政策调整对证券市场的影响175

7.2 行业分析180

7.2.1 行业的划分180

7.2.2 行业分析的基本内容181

7.2.3 行业分析的应用182

7.3 公司分析183

7.3.1 公司基本面分析186

7.3.2 公司财务分析186

7.3.3 公司财务指标分析190

7.4 资本结构与公司价值198

7.4.1 早期资本结构理论198

7.4.2 MM资本结构理论199

7.4.3 新的资本结构理论199

本章小结200

推荐参考网站200

综合练习200

第8章 投资技术分析203

8.1 技术分析概述204

8.1.1 技术分析的含义204

8.2 技术分析的主要理论207

8.2.1 道氏理论207

8.2.2 波浪理论209

8.3 技术分析的主要方法212

8.3.1 K线分析法212

8.3.2 切线分析方法219

8.3.3 形态分析方法224

8.4 技术分析的主要指标232

8.4.1 技术指标概述232

8.4.2 市场趋势指标233

8.4.3 市场动量指标240

8.4.4 市场大盘指标245

8.4.5 市场人气指标247

本章小结251

推荐参考网站252

综合练习252

第9章 证券市场监管256

9.1 证券市场监管要素257

9.1.1 证券监管主体257

9.1.2 证券监管目标与原则258

9.1.3 证券监管的对象和内容259

9.1.4 证券监管手段266

9.2 证券市场监管模式268

9.2.1 证券市场监管模式的选择268

9.2.2 世界主要发达国家的证券监管模式269

9.2.3 中国证券监管模式273

9.3 证券市场监管的国际合作274

9.3.1 证券监管国际合作的意义和作用274

9.3.2 我国证券监管国际合作275

本章小结276

推荐参考网站277

综合练习277

第10章 证券投资策略278

10.1 证券投资者分析279

10.1.1 证券投资者的类型279

10.1.2 证券投资者心理分析281

10.2 证券投资行为分析284

10.2.1 投资者个体投资行为分析284

10.2.2 “羊群效应”心理与从众行为290

10.2.3 证券市场常见的异象行为292

10.3 证券投资策略与技巧296

10.3.1 证券投资基本策略296

10.3.2 证券投资技巧298

10.4 证券投资业绩评价301

10.4.1 夏普指数302

10.4.2 特雷诺指数302

10.4.3 詹森指数303

10.4.4 M2指数304

本章小结304

推荐参考网站305

综合练习305

主要参考文献307