图书介绍
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- 徐士敏著 著
- 出版社： 北京：经济科学出版社
- ISBN：7505829688
- 出版时间：2002
- 标注页数：332页
- 文件大小：14MB
- 文件页数：338页
- 主题词：资本市场
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图书目录
第一章 概论1
第一节 证券稽核的概述1
第二节 证券稽核的作用5
第三节 证券稽核的对象7
第四节 证券稽核的任务9
第二章 稽核工作的组织11
第一节 稽核机构的设置11
第二节 稽核人员的任免与配备13
第三节 稽核工作的职责与权限14
第四节 证券公司的稽核制度16
第三章 稽核的程序与方法20
第一节 稽核的形式20
第二节 稽核的一般程序24
第三节 稽核的基本方法53
第四节 稽核工作的计划和报告59
第四章 稽核工作细则67
第一节 稽核证据67
第二节 稽核工作稿69
第三节 稽核档案70
第四节 稽核部门岗位职责71
第五章 证券经纪业务的稽查75
第一节 经纪业务稽查的基本要求75
第二节 代理买卖证券业务的稽查77
第三节 营业部其他业务的稽查86
第四节 营业部的现场稽核93
第六章 证券自营业务的稽查104
第一节 自营业务稽查的基本要求104
第二节 自营业务动作的稽查111
第三节 自营业务风险管理的稽查119
第七章 投资银行业务的稽查129
第一节 投资银行业务的概述129
第二节 投资银行业务管理的稽查138
第三节 投资银行业务风险管理的稽查158
第八章 受托投资管理业务的稽查175
第一节 受托投资管理业务的概述175
第二节 受托投资管理业务动作的稽查186
第三节 受托投资管理业务风险管理的稽查204
第九章 财务会计与资金管理的稽查218
第一节 财务管理的稽查218
第二节 会计账务和稽查257
第三节 资金管理的稽查269
第十章 证券公司内部控制的稽查293
第一节 企业内部控制的概述293
第二节 证券公司内部控制稽查流程和风险监管指标体系300
第三节 健全内部控制体系是新世纪中国券商的立足之本314