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第一章绪论1

第一节碳金融产生的国际国内背景1

一、碳金融与全球气候变暖1

二、碳金融与经济增长4

三、碳金融与国际竞争力6

第二节碳金融的相关概念及界定8

一、碳金融的相关概念及界定8

二、碳金融发展的驱动因素16

第三节国际碳金融市场的发展17

一、国际碳金融市场的起源18

二、国际碳金融市场的现状19

三、国际碳金融交易存在的问题与发展前景23

第二章碳金融的法律和制度基础25

第一节UNFCCC和《京都议定书》25

一、《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）25

二、《京都议定书》26

第二节京都议定书的“灵活机制”28

一、京都机制的基本规则概述28

二、联合履行机制31

三、排放贸易机制32

四、清洁发展机制33

第三节碳金融的国际法制度规范37

一、联合国国际交易日志（ITL）37

二、国家注册系统37

三、清洁发展机制执行理事会（CDMEB）38

四、联合履行监督委员会（JISC）39

五、额外性规则39

六、气候变化特别基金（SCCF）和全球环境基金（GEF）40

第三章碳金融发展的市场基础——全球的碳交易市场42

第一节欧盟排放权交易体系（EUETS）43

一、欧盟排放权交易体系的产生43

二、欧盟排放权交易体系的基本问题——排放权配额的分配47

三、欧盟排放权交易体系的特征49

四、对欧盟排放权交易体系的评价50

第二节澳大利亚新南威尔士温室气体减排交易体系（NSWGGAS）53

一、NSWGGAS的产生53

二、NSWGGAS的特征54

第三节英国排放权交易体系（UKETS）56

一、英国排放权交易体系的产生56

二、英国排放权交易体系的特征57

三、英国排放权交易体系的评价58

第四节美国排放权交易体系——以芝加哥气候交易所为视角（CCX）59

一、芝加哥气候交易所的产生59

二、芝加哥交易所的特征60

三、芝加哥气候交易所的评价62

第四章碳金融场体系65

第一节市场结构——配额市场和项目市场65

第二节市场主体67

一、交易主体67

二、交易辅助人72

第三节交易客体77

一、碳排放配额（allowance）79

二、碳减排信用（credit）79

三、欧洲气候交易所碳金融合约（ECXCFI）80

四、期货（futures）81

五、期权（options）81

六、互换（swap）82

七、抵消额度（offsets）83

八八VERs83

第四节交易场所84

一、场内交易市场85

二、场外交易市场87

第五章碳金融交易工具92

第一节基于碳排放权为核心的碳货币92

一、以碳排放权为基础构建碳货币体系的可能性93

二、碳本位的国际货币体系的设想96

第二节碳信贷100

一、绿色信贷理论研究综述100

二、国际较有代表性的几种绿色信贷环境风险评价指标体系103

三、国际银行业的绿色信贷创新的做法105

四、我国商业银行开展低碳信贷的现状及建议106

第三节碳期货108

一、碳排放权期货浅析108

二、完善我国碳排放权期货市场建设的意义109

三、我国碳期货交易市场的制度设计要点111

第四节碳基金112

一、国际碳基金现状概述112

二、国际碳基金运作机制114

三、现有碳基金的类型116

四、我国碳基金发展的现状和亟待解决的问题118

五、解决对策119

第六章碳金融与金融服务业121

第一节银行业121

一、我国银行业的碳金融实践121

二、国外银行业的碳金融实践128

三、完善我国银行业碳金融制度135

第二节保险业139

一、低碳保险含义及特征139

二、我国保险业碳金融实践139

三、国外保险业碳金融实践143

四、完善我国保险业碳金融制度147

第三节证券业150

一、碳交易的起源与发展150

二、我国证券业碳金融实践151

三、国外证券业碳金融实践154

四、完善我国证券业碳金融制度155

第七章碳金融的相关法律问题158

第一节规则体系下碳配额的法律性质及分析159

一、碳配额的范围和特征159

二、规则体系下碳配额的法律性质规定及分析161

三、碳配额的法律性质分析163

第二节碳配额与金融服务条例、税收及会计问题分析——以欧盟为例167

一、金融服务条例168

二、税收问题169

三、会计问题173

第三节碳配额属WTO下的“产品”或“服务”还是其他176

一、碳配额是否属于GA下“产品”的分析176

二、碳配额是否属于GATS下“服务”的分析177

三、碳配额是否属于其他性质的物质179

第四节碳交易监管的国际、国内机构问题分析181

第五节碳交易与WTO协调或冲突的法律问题——以EUETS禁止非《京都议定书》缔约国参与其系统内碳交易为例184

一、欧盟指令是否构成GATS下“影响服务贸易的措施”185

二、对GATS中国民待遇原则的违反187

三、对GATS第16条市场准入原则的违反188

四、对GATS第2条最惠国待遇原则的违反189

五、GATS违反的合法性证明190

第六节碳交易体系的链接与融合191

第八章碳金融交易的法律服务实践194

第一节碳价值判断194

第二节碳所有权及相关权利义务的分配196

第三节责任和保险问题196

第四节CDM项目交易的法律服务实践197

一、CDM项目主体及其主要职责197

二、CDM项目流程199

三、CDM项目风险200

四、律师在CDM项目中的法律服务实践203

第五节碳买卖示范合同：世界银行“ERPA”范本和泛美投资公司（ⅡC）“CERSPA”范本之关键条款的比较204

一、历史沿革205

二、世界银行ERPA与CERSPA范本之关键条款比较206

第九章我国碳金融市场的发展及创新212

第一节我国碳金融发展的现状及主要障碍212

一、发展碳金融有助于我国经济发展模式的转型212

二、我国碳金融市场的发展现状216

三、发展我国碳金融市场的主要障碍226

第二节中国碳金融市场机制的完善228

一、碳金融交易平台的初建228

二、碳金融服务体系的支持231

三、碳项目风险承担方面的创新238

第三节中国碳金融市场的政策支持239

一、制定我国的碳金融发展战略240

二、完善碳金融市场的政策240

三、碳税政策引导企业积极参与242

四、人才的开发与引进242

第十章全球碳金融市场的发展趋势、展望及中国战略布局244

第一节全球碳金融市场的发展趋势及预测244

一、后京都时代的减排目标244

二、后京都时代碳金融市场的供需和市场潜力巨大245

三、后京都时代美欧竞争格局的可能转变247

第二节未来全球碳金融市场的构建250

一、发达国家和发展中国家之间碳博弈250

二、更强大的全球碳市场迫切需要明确的政策和法规253

三、完善京都框架体系，建立全球统一的碳金融市场254

第三节中国在未来全球碳金融市场的战略布局255

一、中国在全球碳金融市场的角色定位255

二、中国在未来全球碳金融市场的战略布局258

附录一欧洲议会和欧盟理事会第2003/87/EC指令262

附录二核证减排量买卖协议（CERSPA）样板284

附录三核证减排量买卖协议指导文件310

参考文献349