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第1章 绪论1

引导案例 巴菲特投资理念的精髓1

1.1证券概述2

1.1.1证券的基本概念2

1.1.2证券的基本特征3

1.1.3证券的基本分类3

1.2证券投资概述6

1.2.1证券投资的概念6

1.2.2证券投资活动过程的组成要素7

案例 QFII新军：耶鲁、斯坦福大学基金解密8

资料 中国证券登记结算有限责任公司14

1.3证券投资的过程15

1.3.1准备阶段15

1.3.2了解阶段16

1.3.3分析阶段16

1.3.4决策阶段16

1.4证券投资的原则及方法17

1.4.1证券投资的原则17

1.4.2证券投资的方法19

本章小结20

复习思考题20

第2章 证券工具21

引导案例“中国第一股”21

2.1债券22

2.1.1债券的特征22

2.1.2债券的分类24

资料 工商银行获准发行220亿次级债26

2.2股票27

2.2.1股票的特征28

2.2.2股票的分类28

2.3证券投资基金30

2.3.1证券投资基金的特征30

2.3.2证券投资基金的分类31

2.3.3证券投资基金的参与者39

案例 基金排名：比完红榜比白榜40

2.4金融衍生工具41

2.4.1金融衍生工具的基本特征41

2.4.2金融衍生工具的分类42

资料 中国股指期货推出42

案例 中外运远期外汇及燃油合约浮亏3.12亿元43

案例 股指期货正式启动 中国资本市场翻开崭新的一页45

本章小结46

复习思考题47

第3章 证券发行市场48

引导案例 让泡沫只飞一会儿新股再现接连“破发”48

3.1证券市场概述49

3.1.1证券市场的概念与特征49

3.1.2证券市场的功能50

3.1.3我国证券市场的缺陷51

3.1.4证券市场的分类53

3.2证券发行市场概述55

3.2.1证券发行市场特点55

3.2.2证券发行市场的构成要素55

3.3债券发行市场56

3.3.1债券发行的目的56

3.3.2债券发行条件57

3.3.3国债的发行方式59

3.3.4公司债及金融债的发行方式61

3.4股票发行市场65

3.4.1股票的发行方式65

3.4.2股票发行上市的条件70

3.5证券投资基金发行市场73

3.5.1证券投资基金的设立条件73

3.5.2封闭式基金的发行74

3.5.3开放式基金的发行76

3.5.4私募基金的发行76

案例 尚德电力——中国本土PE是幕后主角79

本章小结79

复习思考题80

第4章 证券交易与监管81

引导案例 证监会严查股市黑嘴14人违规证券咨询受处罚81

4.1证券交易市场82

4.1.1证券交易市场的概念82

4.1.2证券交易市场的特点与功能83

4.1.3证券上市制度85

4.2债券交易市场87

4.2.1债券交易市场的概念87

4.2.2债券回购交易88

4.2.3债券场外交易90

4.3股票交易市场92

4.3.1股票交易市场的概念92

4.3.2股票交易程序93

4.3.3股票的交易报价98

4.3.4股票交易价格指数103

4.3.5场外交易106

4.4证券投资基金交易市场109

4.4.1证券投资基金交易市场的概念109

4.4.2封闭式投资基金的交易109

4.4.3开放式投资基金的交易111

4.5证券市场监管114

4.5.1证券市场法律制度114

4.5.2证券市场监管117

案例 内幕牟利：董正青之内幕交易案119

本章小结120

复习思考题121

第5章 债券投资分析方法122

引导案例 我国债券市场发展迅速122

5.1债券基础知识123

5.1.1债券的要素123

5.1.2债券的信用评级125

资料 穆迪投资者服务公司126

5.1.3债券收益率129

5.2债券投资品种分析130

5.2.1影响债券价格的因素130

资料 受银行存款准备金率上调影响，债券收益率小幅震荡上行132

5.2.2基本债券投资产品简介133

资料 央行继续向市场投放资金，连续发行央行票据134

5.2.3国债投资136

5.2.4企业债券投资138

5.2.5可转换债券投资140

资料 可转债的蓬勃发展146

本章小结146

复习思考题147

第6章 股票投资的基本面分析148

引导案例 疲弱的经济走势149

6.1宏观经济分析150

6.1.1宏观经济分析的意义与主要方法150

6.1.2影响股票市场的因素分析155

6.1.3宏观经济政策分析160

资料 历次调整存款准备金率对股市影响一览162

6.2产业分析165

6.2.1产业分析的意义与方法165

6.2.2产业的类型169

6.2.3产业的生命周期171

资料 电力产业分析178

6.3公司分析178

资料 招商银行178

6.3.1公司基本素质分析180

6.3.2公司财务分析183

6.3.3公司资产重组和关联交易分析196

资料 新钢股份（600782）分析198

本章小结199

复习思考题199

第7章 股票投资的技术面分析200

引导案例 股民如何把握技术分析的真意201

7.1股票投资技术分析概述202

7.1.1股票投资技术分析含义202

7.1.2技术分析方法分类206

7.1.3技术分析方法在应用中应注意的问题208

7.2 K线理论209

资料K线的起源209

7.2.1 K线的画法和主要形状210

7.2.2 K线的组合应用212

7.2.3应用K线组合应注意的问题219

7.3常用技术指标220

资料 穿越技术分析的迷雾220

7.3.1技术指标概述220

7.3.2技术指标的分类223

7.3.3市场趋势指标224

7.3.4市场动量指标230

7.3.5市场人气指标237

7.3.6市场大势指标244

7.3.7应用技术指标分析应注意的问题248

7.4图形分析248

7.4.1股价移动规律和两种形态类型249

7.4.2反转突破形态——多重顶（底）形、头肩形和圆弧形250

7.4.3三角形形态和矩形形态254

7.4.4喇叭形、菱形、旗形和楔形257

7.4.5 V形反转形态260

7.4.6应用形态理论应注意的问题261

资料 做短线应注意些什么？——了解技术分析的真谛261

本章小结262

复习思考题262

第8章 证券投资基金263

引导案例 投资基金的由来263

8.1证券投资基金的主体264

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）265

8.2证券投资基金的设立与运作266

8.2.1证券投资基金的设立266

8.2.2证券投资基金的运作267

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的募集268

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的信息披露270

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的费用与税收271

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的收益与分配272

8.3证券投资基金的选择策略273

8.3.1证券投资基金的影响要素273

8.3.2证券投资基金的选择方法275

资料 坚持走自己的路——一位投资者的基金之路277

资料 基金中的另类——兴业可转债278

8.4 LOF基金与ETF基金279

8.4.1 LOF基金279

8.4.2 ETF基金280

8.4.3 LOF基金与ETF基金的区别281

资料 基金斗牛广发证券记282

资料 基金搅动稀土传说283

本章小结284

复习思考题284

第9章 证券投资组合285

引导案例 组合投资分散股市波动风险285

9.1证券投资组合管理概述286

9.1.1证券投资组合286

9.1.2证券投资组合管理的主要内容和研究方法289

9.2证券投资组合的收益与风险292

9.2.1单个证券的收益和风险292

9.2.2证券投资组合的收益和风险294

9.3证券投资组合管理策略296

9.3.1证券投资组合管理目标296

9.3.2证券投资组合决策分析296

资料 申万巴黎稳益宝债券型证券投资基金297

资料 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金300

资料 新华中小市值优选股票型证券投资基金301

9.3.3证券投资组合的效益监控分析302

资料 激进型投资者的最优证券投资组合方案304

本章小结309

复习思考题309

参考文献310