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第一章 导论1

第一节 证券监管理的一般理论1

一、证券监管的基本概念及主要内容1

二、证券监管理论的经济学发展背景5

三、证券监管理论的发展7

第二节 证券监管的历史沿革13

一、成熟市场经济国家证券监管的发展阶段13

二、中国证券监管的发展阶段16

三、现代证券监管的改革与发展18

第二章 中外股票市场的监管制度比较21

第一节 美国股票市场的监管21

一、历史沿革21

二、法律制度22

三、市场状况32

四、监管模式35

第二节 英国股票市场的监管37

一、历史沿革37

二、法律制度38

三、市场状况40

四、监管模式42

第三节 日本股票市场的监管45

一、历史沿革45

二、法律制度46

三、市场状况50

四、监管模式与监管机构52

第四节 中国香港地区股票市场的监管56

一、历史沿革56

二、法律制度57

三、市场状况63

四、监管模式64

五、独特之处71

第五节 中国股票市场的监管72

一、历史沿革72

二、法律制度74

三、市场状况80

四、监管模式83

五、独特之处88

六、发展趋势90

第六节 小结：对比与借鉴92

一、各国和地区监管制度的对比92

二、各国和地区监管制度的发展趋势94

三、各国和地区监管制度对中国的启示与借鉴95

第三章 中外政府债券市场监管比较97

第一节 外国主要债券市场发展现状97

一、美国债券市场的发展现状97

二、日本债券市场的发展现状100

三、欧洲债券市场的发展现状102

第二节 外国主要债券市场监管的发展现状105

一、美国债券市场监管105

二、日本债券市场监管109

三、欧洲债券市场监管115

第三节 中国债券市场发展现状及其监管119

一、中国债券市场发展现状119

二、中国债券市场监管的发展现状124

三、对中国债券市场监管的建议126

第四章 中外投资银行的监管131

第一节 投资银行发展现状介绍132

一、第五次全球并购浪潮背景下——投资银行飞速发展132

二、美国次贷危机爆发——投资银行遭到重创133

三、投资银行新格局134

第二节 投资银行风险性及监管的必要性135

第三节 投资银行监管的现状135

一、西方国家投资银行监管介绍135

二、投资银行国际监管概述：IOSCO和FSF的监管模式147

第四节 中国投资银行监管150

一、中国投资银行发展现状150

二、中国投资银行监管现状152

三、中外投资银行监管的比较154

第五章 中外金融衍生工具的监管158

第一节 金融衍生工具及其交易发展概述158

一、金融衍生工具的定义、种类与功能158

二、金融衍生工具的产生与发展161

第二节 金融衍生工具法律监管体制166

一、金融衍生工具监管模式选择166

二、美国政府主导下的多头监管167

三、英国自律主导型的单一监管181

四、德国政府主导型的综合监管186

第三节 国际衍生产品监管的动向以及对中国的启示190

一、G20伦敦峰会关于金融体系变革的宣言190

二、泛欧变革方案主要内容192

三、BIS的监管建议192

四、对我国金融衍生产品市场监管的政策建议193

第六章 私募股权基金和对冲基金等另类投资的政府监管198

第一节 前言198

第二节 对冲基金和私募股权基金的简述199

第三节 另类资产监管的跨国比较研究201

一、另类资产监管的共同原因和逻辑201

二、美国对另类投资的监管204

三、英国以及欧盟对另类投资的监管207

四、中国另类投资的政府监管210

第七章 中外主权财富基金监管213

第一节 主权财富基金发展现状213

第二节 主权财富基金的投资风险及政府监管的挑战216

一、主权财富基金对国际金融市场的影响216

二、主权财富基金对母国的影响217

三、主权财富基金对目标投资国家的影响218

四、全球呼吁对主权财富基金监管219

第三节 主权财富基金的监管现状219

一、站在目标投资国家角度的国家监管220

二、站在主权财富基金母国角度的国家监管232

三、多边监管与国际监管236

第四节 中国主权财富基金监管现状及建议240

一、中国主权财富基金概述240

二、中国主权财富基金监管现状242

三、中国主权财富基金监管的几点建议246

结论249

参考文献250