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一、综合1

法律1

中华人民共和国公司法1

中华人民共和国证券法29

中华人民共和国企业破产法52

中华人民共和国信托法65

中华人民共和国刑法（节录）69

行政法规及文件71

证券、期货投资咨询管理暂行办法71

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知74

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知75

部门规章及文件76

证券期货业反洗钱工作实施办法76

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定78

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的补充规定80

财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知81

律师事务所从事证券法律业务管理办法84

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则87

中国证券监督管理委员会行政复议办法88

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法93

证券期货业信息安全保障管理办法95

证券期货市场诚信监督管理暂行办法97

非上市公众公司监督管理办法100

关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定104

司法解释及文件105

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）105

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）105

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）108

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）110

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）111

最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知115

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定116

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定116

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知118

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知118

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定119

最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定122

最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知123

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释124

最高人民法院印发《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的通知126

最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要127

指导案例129

1.张桂平诉王华股权转让合同纠纷案129

2.张艳娟诉江苏万华工贸发展有限公司、万华、吴亮亮、毛建伟股东权纠纷案135

3.巴菲特投资有限公司诉上海自来水投资建设有限公司股权转让纠纷案140

4.陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案143

5.陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案149

6.史江诉国联证券宜兴人民南路营业部等财产损害赔偿纠纷案155

7.张春英与中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行、新疆证券有限责任公司、杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷案158

8.申银万国证券股份有限公司诉上海国宏置业有限公司财产权属纠纷案164

二、证券171

行政法规171

股票发行与交易管理暂行条例171

企业债券管理条例178

证券公司监督管理条例180

证券公司风险处置条例188

证券交易所风险基金管理暂行办法193

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定193

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定195

部门规章及文件197

（一）发行上市197

1.境内发行197

首次公开发行股票并上市管理办法197

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法201

上市公司证券发行管理办法205

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定210

证券发行与承销管理办法212

公司债券发行试点办法216

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法219

2.境内上市外资股222

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则222

中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知225

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知225

国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的通知226

国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知228

国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的补充通知230

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知231

3.上市保荐232

证券发行上市保荐业务管理办法232

4.境外上市240

国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知240

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引254

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知255

中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知257

（二）证券交易258

证券交易所管理办法258

证券登记结算管理办法265

证券结算风险基金管理办法272

证券市场禁入规定273

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法274

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法275

（三）证券公司277

1.公司管理277

证券公司检查办法277

外资参股证券公司设立规则278

关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知280

证券公司设立子公司试行规定281

证券公司分支机构监管规定282

证券公司合规管理试行规定284

证券公司分类监管规定286

关于加强上市证券公司监管的规定289

关于加强证券经纪业务管理的规定291

中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知293

证券公司债券管理暂行办法294

证券公司次级债管理规定298

证券公司定向发行债券信息披露准则300

证券公司集合资产管理业务实施细则302

证券公司治理准则307

2.从业人员312

证券业从业人员资格管理办法312

证券经纪人管理暂行规定313

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法316

中国证券监督管理委员会关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知322

3.客户业务管理322

客户交易结算资金管理办法322

证券公司客户资产管理业务管理办法326

证券公司定向资产管理业务实施细则330

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定334

证券公司融资融券业务管理办法336

证券公司短期融资券管理办法340

证券公司资产证券化业务管理规定343

4.财务管理346

证券公司股票质押贷款管理办法346

证券公司风险控制指标管理办法349

转融通业务监督管理试行办法353

证券公司代销金融产品管理规定356

5.投资者保护基金358

证券投资者保护基金管理办法358

证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）360

中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）363

中国证券监督管理委员会关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知365

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）366

关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定367

6.风险处置368

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见368

个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法370

中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知372

（四）上市公司373

1.信息披露和财务会计373

上市公司信息披露管理办法373

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知379

中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定380

上市公司现场检查办法382

2.投资并购重组384

上市公司重大资产重组管理办法384

外国投资者对上市公司战略投资管理办法390

上市公司收购管理办法393

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）404

中国证券监督管理委员会关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定407

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定408

3.国有股转让409

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法409

上市公司解除限售存量股份转让指导意见413

财政部、国资委、中国证监会、社保基金会关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知414

4.公司治理414

上市公司治理准则414

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见419

中国证券监督管理委员会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定421

上市公司股权激励管理办法（试行）423

上市公司股东大会规则427

中国证券监督管理委员会关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知430

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则445

5.发行、上市446

上市公司非公开发行股票实施细则446

6.关联交易、资金和担保450

中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知450

中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知452

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求453

关于印发《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》的通知454

三、基金456

法律456

中华人民共和国证券投资基金法456

行政法规性文件468

国务院关于证券投资基金管理公司有关问题的批复468

部门规章及文件469

（一）基金公司469

证券投资基金管理公司管理办法469

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定476

证券投资基金管理公司治理准则（试行）477

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法482

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定486

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见489

商业银行设立基金管理公司试点管理办法491

保险机构投资设立基金管理公司试点办法492

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定494

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法495

中国证券监督管理委员会关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知496

基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定497

（二）基金从业人员499

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法499

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知503

基金管理公司投资管理人员管理指导意见504

基金行业人员离任审计及审查报告内容准则507

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定508

（三）基金运作及信息披露509

证券投资基金运作管理办法509

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知513

证券投资基金信息披露管理办法513

货币市场基金管理暂行规定517

中国证券监督管理委员会关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知518

中国证券监督管理委员会关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知518

中国证券监督管理委员会关于保本基金的指导意见519

（四）基金销售及托管521

证券投资基金销售管理办法521

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定530

证券投资基金托管业务管理办法530

开放式证券投资基金销售费用管理规定534

证券投资基金评价业务管理暂行办法536

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定538

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定542

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定544

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定546

中国证券监督管理委员会关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见547

（五）企业年金基金548

企业年金基金管理办法548

关于企业年金养老金产品有关问题的通知555

关于扩大企业年金基金投资范围的通知559

（六）合格境内外机构投资者562

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法562

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法565

关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定567

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法569

关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定570

国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知571

中国人民银行关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知572

四、期货574

行政法规574

期货交易管理条例574

部门规章及文件583

期货交易所管理办法583

期货公司管理办法590

期货公司期货投资咨询业务试行办法599

期货从业人员管理办法602

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法604

期货公司资产管理业务试点办法609

关于期货公司风险资本准备计算标准的规定613

关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定613

期货市场客户开户管理规定614

司法解释617

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定617

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）621