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第一章 证券基础知识1

1.1 证券1

1.1.1 证券概述1

1.1.2 有价证券2

1.1.3 无价证券4

1.1.4 证券的逻辑分类4

1.2 股票5

1.2.1 股票的概念5

1.2.2 股票的价值与价格6

1.2.3 普通股票与优先股票6

1.2.4 我国现有股票类型8

1.3 债券10

1.3.1 债券的特征与类型10

1.3.2 政府债券12

1.3.3 金融债券与公司债券13

1.3.4 国际债券15

1.4 证券投资基金16

1.4.1 证券投资基金概述16

1.4.2 证券投资基金的当事人18

1.4.3 投资基金的费用、估值与收益18

1.5 金融衍生工具21

1.5.1 金融衍生工具概述21

1.5.2 金融期货22

1.5.3 金融期权25

1.5.4 可转换证券25

1.5.5 其他衍生工具简介26

1.6 证券市场27

1.6.1 证券市场概述27

1.6.2 证券市场参与者30

1.6.3 发行市场与交易市场31

1.6.4 证券公司34

1.6.5 证券服务机构42

1.6.6 证券市场法律法规概述44

1.6.7 证券市场监管体系46

1.6.8 证券业从业人员的资格管理和行为规范47

第二章 证券交易模式50

2.1 证券交易制度的概述50

2.1.1 证券交易机制50

2.1.2 证券交易制度51

2.1.3 电子证券交易的实现55

2.2 我国证券市场的交易模式56

2.2.1 中央登记结算制度56

2.2.2 会员制度57

2.2.3 交易席位61

2.2.4 交易单元62

2.3 委托模式63

2.3.1 出市代表63

2.3.2 书面委托交易68

2.3.3 热自助委托交易69

2.3.4 划卡委托交易69

2.3.5 电话委托交易71

2.3.6 网上委托交易73

2.3.7 手机委托交易80

2.3.8 全权代理委托交易81

2.3.9 夜市委托81

2.3.10 人工喊价82

2.4 证券代码及分类84

2.4.1 可交易证券的分类85

2.4.2 证券名称的命名88

2.4.3 上海证券交易所证券编码原则90

2.4.4 深圳交易所证券编码原则90

2.5 股东账号及分类92

2.5.1 上海证券交易所股东账户编码93

2.5.2 深圳证券交易所股东账户编码94

2.6 交易费用95

2.6.1 沪市证券交易相关业务费用96

2.6.2 深市证券交易相关业务费用97

2.7 电子证券交易法则98

2.7.1 电子证券交易种类98

2.7.2 证券交割103

2.7.3 分红派息106

2.7.4 配股与缴款109

2.7.5 除权与除息110

2.7.6 证券指定交易与转托管111

2.7.7 新股申购112

第三章 电子证券行情揭示系统115

3.1 交易所行情数据传输方式115

3.1.1 上海证券通信有限责任公司115

3.1.2 深圳证券通信有限公司116

3.1.3 交易所行情数据传输过程116

3.1.4 行情数据库文件结构说明118

3.2 行情数据基本概念119

3.2.1 名词解释119

3.2.2 K线图130

3.2.3 行情软件通用代码简介131

3.3 网络行情揭示系统136

3.3.1 网络行情揭示软件简介136

3.3.2 钱龙行情揭示系统136

3.3.3 “同花顺”网络行情揭示系统140

3.3.4 “大智慧”网络行情揭示系统142

3.3.5 “网上直通车”网络行情揭示系统143

3.3.6 “金典”和“旗舰”网络行情揭示系统145

3.4 其他行情系统146

3.4.1 证券营业大厅的大屏幕系统146

3.4.2 家庭电视行情系统147

3.4.3 手机行情系统148

3.4.4 电话行情咨询系统148

3.4.5 电视墙148

第四章 电子证券信息咨询系统150

4.1 证券信息咨询系统简介150

4.1.1 证券信息咨询的分类150

4.1.2 证券信息披露方式165

4.1.3 证券信息咨询方式166

4.2 证券行业的信息化发展167

4.2.1 证券信息的发展历程167

4.2.2 信息化的现状168

4.2.3 证券信息咨询系统的未来发展模式171

4.3 钱龙信息系统173

4.3.1 龙讯的优势174

4.3.2 龙讯产品内容177

4.3.3 龙讯产品服务181

4.4 港澳信息系统182

4.4.1 功能183

4.4.2 特性184

4.4.3 安装184

4.4.4 特点185

4.4.5 改进185

4.4.6 港澳咨询主要内容188

第五章 电子证券柜台业务195

5.1 证券柜台业务简介195

5.1.1 营业部大堂经理窗口196

5.1.2 账户柜台窗口196

5.1.3 资金柜台窗口196

5.1.4 第三方存管196

5.1.5 融资融券业务196

5.1.6 非现场开户196

5.2 证券柜台业务架构及各岗位职责197

5.2.1 证券公司营业部柜台岗位构成197

5.2.2 证券公司营业部柜台各岗位职责197

5.3 证券柜台业务分类198

5.3.1 证券开户198

5.3.2 资金开户201

5.3.3 第三方存管202

5.3.4 其他业务205

5.3.5 融资融券207

5.4 开户流程211

5.4.1 沪深A股账户开户211

5.4.2 沪深B股账户开户211

5.5 非现场开户业务简介213

5.5.1 见证开户214

5.5.2 网上开户214

5.5.3 账户开通214

5.5.4 非现场开户业务流程214

5.6 恒生融资融券系统简介215

5.6.1 柜台信用账户开户操作流程215

5.6.2 融资融券业务柜台操作流程219

5.7 恒生统一账户系统简介224

5.7.1 基础入门224

5.7.2 系统安全性225

5.7.3 统一账户系统操作指引231

第六章 电子证券清算与交割242

6.1 证券清算概述242

6.1.1 证券清算的概念242

6.1.2 电子证券清算的原则243

6.1.3 电子证券清算周期244

6.1.4 证券结算体制245

6.1.5 证券结算费用245

6.2 证券一级清算业务245

6.2.1 一级清算业务245

6.2.2 证券公司法人清算系统的设计结构246

6.3 证券公司二级清算业务247

6.3.1 日终操作流程介绍248

6.3.2 日终清算249

6.4 证券营业部机房业务流程259

6.4.1 开市前操作流程259

6.4.2 开市期间操作流程260

6.4.3 闭市后操作流程261

6.4.4 日常操作流程261

6.4.5 应急操作流程262

6.4.6 填写机房日志267

第七章 电子证券交易网络系统270

7.1 证券交易网络系统发展历程270

7.1.1 总线型单一服务器结构271

7.1.2 典型总线型双服务器结构272

7.1.3 典型证券网络混合结构272

7.1.4 典型高速证券网络结构273

7.1.5 21世纪证券公司营业部网络系统274

7.1.6 千兆以太网275

7.1.7 集中交易网络模式276

7.2 证券交易网络的拓扑结构278

7.2.1 证券营业部类型278

7.2.2 A型证券营业部网络规范278

7.2.3 B证券型营业部网络规范278

7.2.4 C型证券营业部网络规范280

7.2.5 B、C型证券营业部设备配置明细281

7.3 证券交易网络设备282

7.3.1 服务器283

7.3.2 交换机290

7.3.3 路由器293

7.3.4 无盘站294

7.4 证券交易广域网系统295

7.4.1 证券通信技术简介295

7.4.2 营业部通信技术简介298

7.4.3 营业部通信系统特点302

7.5 银证转账系统与第三方存管302

7.5.1 银证转账发展历程302

7.5.2 银证转账简介303

7.5.3 第三方存管简介303

7.5.4 银证转账与银证通区别303

7.5.5 第三方存托管特点305

7.5.6 如何办理第三方存托管305

7.5.7 如何选择开办银行306

7.5.8 第三方存管系统306

7.6 证券交易网络操作系统307

7.6.1 DOS操作系统307

7.6.2 NetWare操作系统308

7.6.3 Windows操作系统309

7.6.4 Unix操作系统311

7.6.5 Linux操作系统311

7.7 证券交易中的数据库系统313

7.7.1 Foxpro313

7.7.2 SQL server317

7.7.3 Sybase317

7.8 证券营业部应用系统318

第八章 电子证券交易发展趋势320

8.1 电子证券交易市场体系的发展趋势320

8.1.1 交易市场的多层次化320

8.1.2 交易所的公司化325

8.1.3 交易的一体化327

8.1.4 交易市场的无形化329

8.2 电子证券交易系统的发展方向330

8.2.1 推动电子证券交易系统发展的动因330

8.2.2 电子证券交易系统的竞争332

8.2.3 电子证券交易系统的未来发展趋势336

8.2.4 对我国电子证券交易系统发展的启示338

参考文献342

后记345