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第一章 金融类纠纷裁判依据概述1

第一节 金融类纠纷裁判依据的发展1

第二节 金融类纠纷存在的问题4

第三节 金融类纠纷的裁判依据8

一、法律8

二、最高人民法院司法解释9

三、最高人民法院领导讲话、会议纪要等司法政策10

四、最高人民法院裁判案例13

第二章 民间借贷纠纷案件裁判依据14

第一节 处理民间借贷纠纷的法律依据14

一、法律、法规14

二、最高人民法院司法解释16

三、最高人民法院司法政策17

四、最高人民法院裁判案例及司法观点18

第二节 民间借贷案件的基本要素19

一、民间借贷纠纷案件的范围确定19

二、审理民间借贷纠纷案件的特别程序性问题23

第三节 认定民间借贷效力的裁判依据27

一、无效民间借贷关系的认定依据28

二、自然人与非金融企业之间借贷合同的效力认定依据31

三、非金融企业之间借贷合同的效力认定依据32

四、可撤销借贷合同的认定依据40

五、借贷合同生效的认定依据40

六、特殊借贷关系效力的认定依据42

第四节 民间借贷纠纷部分实体内容的裁判依据48

一、关于利率的裁判依据48

二、对民间借贷是否成立及实际履行的认定依据53

三、隔离作证规则的运用64

第五节 民间借贷民事责任的裁判依据65

一、关于借款人逾期还款责任的裁判依据65

二、关于借贷关系中保证责任的裁判依据67

三、关于民间借贷纠纷案件中的诉讼时效68

四、借贷纠纷案件诉讼调解协议的合法性依据70

五、债务人死亡的责任承担71

第三章 储蓄存款合同与集资纠纷裁判依据72

第一节 储蓄类合同纠纷民事责任的裁判依据72

一、审理储蓄合同纠纷案件应遵循的裁判原则72

二、储蓄合同纠纷案件的具体裁判规则75

第二节 集资纠纷的处理84

一、集资纠纷应否作为民事案件受理85

二、关于借贷纠纷涉嫌刑事犯罪的处理88

第四章 票据纠纷裁判依据91

第一节 票据与票据行为的裁判依据91

一、票据行为的分类与效力要件的判定91

二、关于票据行为文义性、无因性、独立性的理解与适用96

三、空白票据的授权补记和举证责任101

第二节 票据权利转移的裁判依据102

一、票据背书的款式及其法律效果102

二、票据背书效力认定依据111

三、票据保证纠纷的裁判依据112

四、非票据法规定方式转让票据的效力认定114

第三节 正当持票人的司法确定115

一、未支付对价取得票据权利的裁判依据115

二、非法取得票据的裁判依据117

三、票据善意取得的司法认定120

四、票据外观主义的司法运用121

第四节 伪造、变造、更改和涂销票据的裁判依据121

一、票据伪造的责任认定依据121

二、票据更改与票据变造的效力认定依据122

三、票据涂销的裁判依据123

第五节 票据权利行使的裁判依据124

一、承兑人付款责任及权利人的提示票据认定依据124

二、付款人和代理付款人“重大过失”的认定及责任承担依据126

三、付款人与出票人之间资金关系纠纷裁判依据130

四、票据追索权的行使131

第六节 票据责任免除与票据抗辩认定的裁判依据132

一、关于票据责任的免除方式132

二、关于对票据抗辩事由的理解133

第七节 失票救济程序的适用依据137

一、挂失止付的裁判依据137

二、冻结止付的法律适用141

三、适用公示催告程序的法律依据143

四、撤销除权判决诉讼的法律适用147

五、另行诉讼的失票救济程序149

第五章 证券纠纷裁判依据151

第一节 证券发行纠纷裁判依据151

一、证券发行纠纷的裁判依据151

二、证券发行中几种主体的责任认定依据153

第二节 证券承销纠纷裁判依据155

一、承销协议纠纷的裁判依据155

二、债券承销代理与产品买卖代销的区别标准157

三、证券承销合同纠纷与其他合同纠纷的区分标准159

四、共同承销契约纠纷裁判标准160

第三节 证券交易纠纷裁判依据161

一、证券交易纠纷中若干合同要素的认定162

二、证券交易纠纷案件中法律关系认定依据163

第四节 证券交易代理纠纷裁判依据165

一、关于证券交易中的开户、清算与交割、过户166

二、证券公司法律责任认定依据167

三、违反证券代理禁止性规范的责任认定依据168

第五节 融资融券、委托理财纠纷案件裁判依据169

一、融资融券关系的认定169

二、证券金融机构与投资人之间的关系认定171

三、委托理财法律关系的认定172

四、委托理财合同基本类型及其效力认定依据177

第六节 证券回购纠纷案件裁判依据179

一、关于证券回购纠纷案件的管辖180

二、关于证券回购合同的主体资格认定180

三、证券回购合同内容合法性认定依据181

四、关于证券回购合同民事责任的认定依据182

五、关于在证券回购纠纷中发现经济犯罪的处理183

第七节 证券内幕交易纠纷裁判依据183

一、禁止证券内幕交易的行为主体184

二、关于证券内幕交易行为的认定依据185

三、内幕交易民事责任的认定依据189

四、诉讼方式方法192

第八节 关于虚假陈述案件的裁判依据193

一、虚假陈述案件纠纷的难点与困惑193

二、证券交易中虚假陈述的认定依据194

三、关于虚假陈述的归责原则198

四、虚假陈述中共同侵权行为的认定依据200

五、虚假陈述民事赔偿诉讼程序中的若干问题202

六、虚假陈述赔偿数额的确定205

第六章 保险纠纷案件裁判依据210

第一节 司法裁判应尊重保险法基本原则210

第二节 保险合同成立及生效处理依据217

一、关于保险合同成立纠纷的裁判依据217

二、关于投保人如实告知义务的裁判依据222

三、有关保险人说明义务的裁判依据229

四、关于保险合同生效纠纷的裁判依据239

第三节 关于保险合同解释、变更、转让、解除与无效的裁判依据242

一、合同解释方法在保险法领域的司法运用242

二、关于保险合同协议变更的裁判依据249

三、关于保险合同转让的裁判依据250

四、关于保险合同解除的裁判依据252

第四节 人身保险合同纠纷裁判依据256

一、人身保险合同纠纷中有关限制适用原则257

二、关于死亡保险合同中的限制与效力260

三、关于人身保险合同复效的裁判依据263

四、保险人免除保险责任的两种法定情形265

五、被保险人自杀的保险责任裁判依据267

六、关于受益人与受益权的认定标准268

七、关于保险金继承纠纷的裁判依据272

第五节 财产保险合同纠纷的裁判依据273

一、准确认定保证保险合同的法律性质273

二、关于保险金额与保险价值的确定275

三、关于重复保险的裁判依据276

四、关于代位求偿权的司法适用279

第七章 期货纠纷案件裁判依据286

第一节 审理期货案件的原则286

一、坚持正确适用法律的原则287

二、风险和利益相一致的原则289

三、过错和责任相一致的原则290

第二节 期货交易法律主体资格认定依据291

一、期货经纪人的资格认定依据291

二、期货投资人的资格认定依据294

第三节 期货纠纷案件的管辖及其举证责任分配295

一、期货纠纷案件的级别管辖295

二、期货纠纷案件的地域管辖295

三、期货纠纷案件的指定管辖298

四、期货纠纷案件的举证责任分配299

第四节 无效期货经纪合同的认定及处理依据307

一、关于无效期货经纪合同的认定307

二、无效合同处理的归责及其损失赔偿范围依据311

第五节 各类期货交易纠纷的裁判依据313

一、透支交易性质及民事责任裁判依据313

二、强行平仓民事责任的认定依据318

三、保证合约履行民事责任的认定依据324

四、实物交割民事责任的认定依据326

五、私下对冲民事责任的认定依据331

六、涉及委托理财期货案件的裁判依据332

第六节 期货纠纷案件的保全与执行依据335

一、若干问题的裁判依据336

二、《期货规定（二）》对保全与执行的进一步明确338

第八章 信用证纠纷案件裁判依据342

第一节 信用证关系主体及其权利义务342

一、信用证法律关系主体的确定343

二、信用证关系当事人相互间的权利与义务344

第二节 信用证纠纷案件法律规范适用346

一、信用证纠纷可适用之法律规范346

二、信用证纠纷和其他与信用证有关纠纷的法律适用347

三、国内信用证纠纷和国际信用证纠纷的法律适用350

四、关于国际信用证纠纷的司法管辖352

五、关于备用信用证的法律适用问题353

六、理清信用证纠纷案件和基础合同纠纷案件354

第三节 信用证开立纠纷的裁判依据357

一、开证申请人与受益人之间因开立信用证而产生纠纷的裁判依据357

二、委托人和受托人之间委托开立信用证纠纷的裁判依据360

三、开证申请人与开证行之间开立信用证纠纷的裁判依据361

第四节 信用证欺诈纠纷的裁判依据364

一、信用证欺诈纠纷类型365

二、信用证欺诈行为的司法认定依据368

三、信用证欺诈的司法救济377

第五节 信用证议付纠纷的裁判依据379

一、关于议付行的认定依据379

二、关于议付行的审单标准——“单单相符，单证相符”381

三、对于对议付行善意的认定——“信用证欺诈例外的例外”384

第六节 信用证结算与融资纠纷的裁判依据386

一、信用证结算与融资纠纷386

二、开证行是否正确履行义务的裁判依据387

三、开证申请人是否履行义务的裁判依据393

第七节 信用证担保纠纷的裁判依据394

一、单证不符时的保证人责任395

二、信用证修改后的保证人责任396

三、保证人有过错时的责任398

四、关于开证保证金的裁判依据400

第九章 资产管理与不良债权转让纠纷案件裁判依据403

第一节 金融不良债权转让的法律性质及其裁判原则403

一、案件裁判的基础——金融不良债权转让的法律性质403

二、金融不良债权转让案件的裁判原则404

第二节 金融不良债权转让案件受理与管辖之法律适用405

一、关于诉权问题405

二、关于金融债权不良转让案件的受理407

三、关于案件的管辖415

第三节 关于诉讼主体变更、追加以及执行主体变更417

一、关于诉讼主体变更及其追加417

二、关于执行主体变更的裁判依据419

第四节 金融债权不良转让案件裁判依据421

一、关于债权转让生效条件裁判依据421

二、关于债权转让合同无效423

三、不良债权转让无效合同的处理依据426

四、不良债权转让合同的解除及处理依据426

第五节 保证、抵押责任承担及举证责任分配430

一、“以贷还贷”情形下保证责任的承担430

二、物、人担保同一债权及保证债权消灭后的担保责任431

三、不动产设定抵押之若干问题裁判依据432

四、最高额抵押担保情形下不良债权受让人的请求权435

五、担保人请求确认其不承担担保责任情形下的举证责任分配436

第六节 审理涉金融债权案件若干实务问题裁判依据438

一、对非金融机构以受让金融债权为由主张全额债权的处理438

二、债务人主张行使优先购买权的处理439

三、关于向“三资”企业和境外机构转让不良债权的效力问题439

四、对外担保合同效力的认定440

五、关于利息收取的裁判依据441

第七节 金融不良债权案件申请再审问题的处理443

一、关于当事人申请再审问题443

二、关于案外人申请再审问题443