图书介绍
基金治理结构 一个分析框架及其对中国问题的解释PDF|Epub|txt|kindle电子书版本网盘下载
- 李建国著 著
- 出版社： 北京：中国社会科学出版社
- ISBN：7500438249
- 出版时间：2003
- 标注页数：303页
- 文件大小：12MB
- 文件页数：325页
- 主题词：基金－产业－研究－中国
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图书目录
前言1
Abstract1
0 引言1
0.1 研究背景与选题意图1
0.2 基金合约的特性与基金治理问题的核心3
0.3 基金框架和主要内容7
0.4 方法论13
1.1 美国基金产业发展历程15
1 基金演进历程考察15
1.2 中国基金产业发展历程回顾43
2 非对称信息与基金管理人道德风险52
2.1 基金市场中的非对称信息52
2.2 基金运作中的利益冲突59
2.3 基金管理人的道德风险62
2.4 基金管理人道德风险下的投资基金功能扭曲76
3 内部治理(Ⅰ)：基金约束84
3.1 基金股东大会：问题与对策84
3.2 基金董事会的结构与独立董事制度93
3.3 独立董事：契约型基金的引人99
3.4 基金托管人制度106
4 内部治理(Ⅱ)：基金激励108
4.1 基金管理人最优激励模型108
4.2 我国目前基金激励方案的实证分析116
4.3 几点建议121
5 内部治理(Ⅲ)：声誉机制126
5.1 声誉机制在基金治理中的作用126
5.2 产权结构、公司控制与声誉投资131
5.3 公司规模、时间视野与声誉投资136
5.4 政府管制与声誉机制139
6 外部治理(上)：理论分析141
6.1 基金产业链分析141
6.2 作为一种约束力量的市场竞争145
6.3 基金产业市场结构分析152
7 外部治理(下)：实证分析162
7.1 基金产业竞争状况162
7.2 提高产业竞争性(1)：由封闭式到开放式169
7.3 提高产业竞争性(2)：基金控制权市场176
7.4 提高产业竞争性(3)：私募基金规范化181
8 第三方治理：政府管制与中间组织发育186
8.1 基金管制的基础：私人产权制度与自由契约原则186
8.2 准入管制189
8.3 行为管制192
8.4 信息披露管制197
8.5 监督市场化：中间组织与新型业态的发育200
9.1 投资者与基金管理人的两种关系：信托与委托203
9 信托、委托与基金治理结构的差异203
9.2 基金组织形态的两种构造：契约型与公司型208
9.3 契约型基金与公司型基金治理结构的差异214
10 结语224
参考文献232
附录一 中国投资基金发展：动力机制与制度选择236
1.总体思路236
2.基金投资者的需求、偏好及其满足237
3.非对称信息与基金管理人的道德风险240
4.基金管理人道德风险下的市场萎缩和功能扭曲242
5.基金管理人道德风险行为的缓解244
6.基金管理人的激励机制245
7.市场分工、功能分解与基金产业链的延伸247
8.投资基金产业发展的政策供给249
9.投资基金发展的国际化战略251
附录二 基金投资者：需求、偏好及其满足253
1.投资者的需求与偏好253
2.基金产品开发与投资者需求和偏好的实现257
3.基金产品销售与投资者需求和偏好的满足264
附录三 基金管理在社会经济转变中的角色269
1.基金管理业在中国加入WTO后的国际化进程270
2.基金管理业对中国社会保障制度改革的支持272
3.基金管理业对中国证券市场健康发展的作用274
4.基金管理业如何满足市场不断增长的多样化的投资需求276
附录四 证券投资基金管理暂行办法280
附录五 关于申请设立基金管理公司若干问题的通知292
附录六 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知295
附录七 关于完善基金管理公司董事入选制度的通知298
后记301