图书介绍
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- 贾忠磊主编 著
- 出版社： 北京：中央广播电视大学出版社
- ISBN：7304029862
- 出版时间：2004
- 标注页数：351页
- 文件大小：22MB
- 文件页数：365页
- 主题词：证券交易－资本市场－监督－电视大学－教材
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图书目录
第一章 证券监管概述1
第一节 什么是证券2
第二节 证券市场及其参与者13
第三节 证券监管概述20
第四节 证券监管的国别经验31
第二章 证券监管的理论与法律基础38
第一节 证券监管的主要理论39
第二节 证券监管的原因与现实必要性52
第三节 证券监管的法律基础61
第三章 证券监管的目标与原则68
第一节 证券监管的目的与目标69
第二节 证券监管的原则72
第三节 证券监管的手段81
第四章 证券市场监管体制83
第一节 证券监管体制的比较分析84
第二节 政府监管与行业自律88
第三节 我国证券市场监管体制94
案例研究 中国香港的“会所之争”与集中监管体制的形成105
第五章 信息披露监管107
第一节 信息披露制度108
第二节 内容和基本要求111
第三节 公司上市前的信息披露115
第四节 上市后信息披露121
第五节 自愿性信息披露制度130
第六节 违反信息披露制度的法律责任133
案例研究一、琼民源虚假信息披露案140
二、银广夏惊天造假案141
第六章 公司治理监管144
第一节 公司治理概述145
第二节 公司治理的主要架构与内容152
第三节 我国上市公司治理的实践162
案例研究一、广东金曼的退市170
二、猴王股份——大股东的提款机171
第七章 证券交易监管173
第一节 证券交易市场174
第二节 证券交易制度178
第三节 证券交易监管182
第四节 证券交易违规行为188
案例研究一、王某利用内幕信息买卖延中股票案197
二、亿安科技股票操纵案198
第八章 证券中介机构监管200
第一节 证券商监管的制度基础201
第二节 证券商监管的主要内容205
第三节 证券商的自我管理——风险管理与内部控制制度213
第四节 我国证券商监管的实践218
第五节 对其他证券中介机构的监管225
第九章 证券投资基金监管232
第一节 证券投资基金概述233
第二节 世界主要国家和地区基金监管体系比较241
第三节 我国证券投资基金监管的主要内容247
案例研究 基金黑幕257
第十章 期货市场监管260
第一节 期货市场概述261
第二节 中外期货市场监管体系比较分析265
第三节 期货市场的基本制度272
第四节 中国大陆期货市场的发展过程及监管实践275
案例研究一、国债期货327事件286
二、郑州期货交易所9701绿豆期货操纵案287
第十一章 证券监管的国际化趋势与合作289
第一节 证券市场的国际化趋势290
第二节 证券监管的国际化趋势298
第三节 证券监管的国际合作与组织300
第四节 中国证券市场国际化进程与证券监管国际化308
附录1 深交所上市公司信息披露分类表315
附录2 证券监管的目标和原则318
序言318
第一部分 目标和原则的介绍与阐述320
第二部分 监管机构325
第三部分 发行公司、市场中介机构和二级市场332
参考文献348
后记350