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第一章 证券违规犯罪新趋势根源及行为特征2

一 市场环境中证券违规犯罪新动因与根源透视2

（一）证券市场改革与证券犯罪产生的社会根源2

（二）证券犯罪的市场诱导因素7

（三）证券犯罪的法律疏漏与处罚畸重畸轻13

（四）上市公司呈现“一股独大”，暴露股权结构脆弱性17

（五）证券市场体制存在的弊端22

（六）诸多市场投资主体投机心理过度27

（七）金融政策对证券违规犯罪缺少应对准备29

（一）嬗变：证券违规犯罪形态呈现多元化趋势31

二 证券市场发展时期的证券违规犯罪特质31

（二）狡诈：证券违规犯罪手段富含高科技术34

（三）塌陷：证券违规犯罪手段与危害结果牵连多重复合36

第二章 证券市场新环境下证券犯罪处罚缺陷与疏漏40

一 对证券违规犯罪缺乏必要的监管手段40

二 对证券违规犯罪缺乏多元化处罚办法41

三 对证券违规犯罪预防缺乏超前性研究47

四 职业道德严重沦丧构成证券犯罪的催化剂49

五 维护受害者利益缺乏证券民事赔偿制度保障55

六 信息披露的虚假成分充斥证券市场59

（一）WT0对证券违规犯罪发展态势的影响64

一 当前证券市场的变化对证券犯罪的深刻影响64

第三章 加入WTO对我国证券违规犯罪的影响64

（二）WT0对证券违规犯罪适用法律的效应分析67

（三）我国证券品种创新发展对证券犯罪类型的延伸73

（四）“银证合一”对证券公司传统经营模式的冲击78

二 证券市场新发展对传统证券犯罪理论与实践的挑战81

（一）证券市场运行新方法与传统市场思维惯性的冲突81

（二）证券业务混合经营带来的证券犯罪可能性85

（三）市场运行新模式下证券犯罪与传统认识的整合91

（四）中外合资上市公司将成为违规犯罪法律适用新热点95

一 证券犯罪的处罚原则再调整102

第四章 惩治证券违规犯罪原则调整与关系协调102

（二）树立非刑罚手段处罚证券犯罪的刑罚价值观念104

（三）处理好证券市场发展与犯罪心理承受能力的互动关系107

二 证券犯罪基本矛盾与刑事政策关系的协调108

（一）注意传统型证券犯罪与新型证券犯罪个案的区别关系108

（二）协调好证券市场稳定与打击证券犯罪的平衡关系109

（三）处理好司法滞后性和立法超前性的协调关系112

（四）处理好证券犯罪构成与罪名设置的对应关系113

第五章 证券违规犯罪处罚模式调整与发展态势预测120

一 证券民事赔偿与证券犯罪成本效应分析120

（一）从“银广夏”案例引发的民事赔偿思考120

（二）美国证券模式赔偿立法例借鉴127

（三）现行民事赔偿制度的结构性疏漏135

（四）我国证券犯罪民事赔偿运作模式构想152

二 证券犯罪资格刑配置与刑事处罚经济化…（167 ）167

（一）资格刑对证券犯罪的现实意义及可操作程度167

（二）中外资格刑立法比较与国内借鉴175

（三）对个人证券犯罪资格刑配置模式185

（四）对法人证券犯罪资格刑配置模式195

三 证券违规犯罪发展态势预测205

（一）外国证券机构成为证券犯罪主体呈现上升势头205

（二）国外巨额游资冲击国内证券市场引发新型证券犯罪209

（三）国内证券公司证券业务国际化趋势212

（一）虚拟证券交易状况与经典案例评析220

第六章 证券违规犯罪的认定及其处罚220

一 虚拟证券交易与证券违规犯罪220

（二）我国虚拟证券交易屡禁不止的主要原因224

（三）虚拟证券交易犯罪行为特征229

（四）虚拟证券交易犯罪与相邻证券犯罪比较232

（五）虚拟证券交易犯罪刑事立法初步构想243

二 上市公司恶意“圈钱”与证券违规犯罪251

（一）上市公司恶意“圈钱”形态、手法及经典案例评析251

（二）上市公司恶意“圈钱”深层原因透视254

（三）上市公司恶意“圈钱”法律预防260

三 信用交易与证券违规犯罪262

（一）证券市场信用交易犯罪形态、手段及案例评析263

（二）信用交易国内外立法例比较267

（三）适度信用交易与信用交易犯罪预防279

（四）信用交易犯罪构成解析与罪名设置290

四 短线交易与证券违规犯罪296

（一）短线交易与内幕交易的比较298

（二）短线交易犯罪形态与构成要件300

（三）短线交易犯罪的刑事立法完善304

五 新闻媒体传播不实信息与证券违规犯罪308

（一）股民告倒专业媒体经典案例评析308

（二）证券市场媒体股评不实的原因分析316

（三）重塑证券市场新闻信息披露制度319

六 欺诈客户与证券违规犯罪326

（一）对客户欺诈主要手法解构及经典案例评析327

（二）欺诈客户犯罪的刑事立法完善331

七 挪用客户保证金与证券违规犯罪347

（一）挪用客户保证金炒股经典案例评析347

（二）挪用客户保证金的原因透视353

（三）证券公司挪用客户保证金行为辨析358

（四）挪用客户保证金归位措施及法律救济360

参考书目365

后记367